证券从业市场必背数字

上网资金申购的基本规定：　　上海：每一申购单位为1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但不得超过上网发行总量的1‰，且不得超过万股。　　深圳：每一申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍　　当有效申购总量大于盖茨股票上网发行量时，上交所按照1000股配股1个号的规则　　配股一般采取网上定价发行的方式，价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。　　可转换公司债券：(转股价格)(认股权证的行权价格)应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。　　可转换交换公司债券每张面值100元　　可交换公司债券交换为每股股份的价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。　　企业债券每份面值为100元，以1000元为1个认购单位　　公司债券每张面值100元　　证券公司债券---公开每份面值100元　　---定向每份面值50万，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万

2017年证券从业考试数字记忆法

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。下面由我为大家分享证券从业考试数字记忆法，欢迎大家阅读浏览。

1. 有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，最少为股东为1人，此种情形下为一人有限责任公司。股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。

2. 以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。

3. 公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4. 公司的合并与分立是公司的特别决议事项。有限责任公司，必须经代表23以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。 注：特别决议事项23的股东通过，普通决议事项只需要12的股东表决通过。

5. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。

6. 罚款; 由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。

7. 证券公开发行的条件：向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行。

8. 设立股份有限公司股票发行的条件：

1) 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。

2) 在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万，但是国家另有规定的除外。

3) 向社会公众发行部分不得少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数不得超过拟发行社会公众发行股本总额的10%;公司发行股本总额超过4亿元的，向社会公众发行的比例不少于股本总额的10%。

4) 发起人在近3年内没有重大违法行为。

9. 公司公开发行新股，还应满足最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

10. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式进行销售。

11. 主承销人具备的条件： 主要负责人中23的工作人员有3年以上的`证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无欺诈、提供虚假信息有关的行为。

12. 股票上市公告事项：股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数;公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件。

13. 证券交易暂停情形：股票近3年连续亏损;债券近2年连续亏损; 终止交易的情形：股票近3年连续亏损，在最后一个年度内未通用恢复盈利。

14. 协议收购上市公司时，达成协议后必须在3日内向将该收购协议向国务院证券监督机构作出书面报告，并公告。通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约，且事先必须向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书。15日后，公告其收购要约。收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。

15. 收购要约期限届满，收购人持有被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。收购达股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

16. 基金管理人义务：保存基金的会计账册、记录15年以上。

17. 法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处5万元以上50万元以下罚款，没收其违法所得。造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任并对直接负责人和主管人员可处3万元以上30万元以下罚款。

18. 期货公司的设立条件： 注册酱最低额为3000万元、主要股东以及实际控股人具有持续盈利的能力，信誉良好，3年无重大违法记录。

19. 证券公司股东出资规定，非货币出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

20. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案，证券公司不得将客户的资金账户和证券账户提供给他人使用。

21. 证券投资咨询人员的申请条件：具有2年从事证券业务的经历。申请证券投资顾问和证券分析师需具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

22. 个人申请保荐代表人的条件：具备3年以上保荐相关业务的经历;最近3年内在境内证券业发行项目中担任过项目协办人;无不良诚信记录，近3年未受到中国证监会的行政处罚。

23. 财务顾问主办人应当具备的条件：最近24个月无违反诚信的不良记录;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

24. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件： 分别从事证券或者期货投资咨询的业务机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同事从事证券和期货投资咨询业务机构，有10名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员。其高级管理人员人，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 有100万元人民币以上的注册资本。

25. 证券公司从事财务顾问业务的条件：公司控股股东、实际控股人信誉良好且近3年无重大违法违规记录;财务顾问主办人不少于5人。

26. 证券公司申请从事财务顾问业务提交的文件：近3年无重大违法违规记录的说明;最近3年的从业经历;经从事证券业务资格的会计事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

27. 证券公司不得担任财务顾问业务的情形： 最近24个月内存在违反诚信的不良记录; 最近24个月因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分; 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者正在被调查。

28. 财务顾问的持续督导： 在持续督导期间，财务顾问出具持续督导意见，并在前述定期报告披露的15日内向上市公司所在地的证监会派出机构报告。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

29. 证券自营业务监管：证券公司每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表;自营业务的原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年;证券交易所监管：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各客会员截止到该日证券自营业务情况。

30. 开展资产管理业务，净资本不低于2亿元，且符合中国证监会各项风险监控指标的规定。管理业务人员具有从业资格证，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者 证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

31. 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广;合格投资者不得超过200人;个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币，公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

32. 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件： 公司及其董事、监事高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚; 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标符合规定;信息系统安全稳定运行，近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

33. 融资融券业务合同：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

34. 监管部门对融资融券业务的规定：证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况进行报告：对全体客户和前10名客户的融资融券余额进行报告。

随着距离证券从业考试时间越来越近，考生们心情也变得越来越紧张。为了让考生们增强信心，下面深空网为大家详解一下关于证券从业考试各章节重点和分数权重，是大家对证券从业考试更加了解。内容导航证券从业考试重点证券从业备考技巧证券从业准考证打印证券从业成绩查询　　证券从业考试重点《金融市场法律法规》第一章 证券市场基本法律法规考分权重：40分重要考点举例：公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的 “三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定第二章 证券经营机构管理规范考分权重：20分重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;第三章 证券公司业务规范考分权重：35分重要考点举例：科创板定位、投资者适当性管理要求;存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;。经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。第四章 证券市场违法违规及法律责任考分权重：5分重要考点举例：非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;诱投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;《金融市场基础知识》第一章 金融市场体系考分权重：5分重要考点举例：金融市场的概念;金融市场的功能;直接融资与间接融资的概念、特点和分类;全球金融体系的主要参与者;英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。第二章 中国金融体系与多层次资本市场考分权重：5分重要考点举例：我国金融市场的发展现状;货币政策的概念、措施及目标;中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义;场内市场的定义、特征和功能;场外市场的定义、特征和功能;主板、中小板、创业板的概念与特点;掌握科创板的上市条件及上市指标;掌握科创板制度设计的创新点。第三章 证券市场主体考分权重：12分重要考点举例：证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;合格境内机构投资者和合格境外机构投资者;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;证券交易所和证券业协会的职能;国务院证券监督管理机构及其组成。第四章 股票考分权重：22分重要考点举例：股票的定义、性质和特征;股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念;新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;证券交易的竞价原则和竞价方式;沪港通和深港通的概念及组成部分;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念。第五章 债券考分权重：23分重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;国际债券的定义、特征和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;资产证券化的具体操作要求;债券报价的主要方式;影响债券价值的基本因素;零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;第六章 证券投资基金考分权重：15分重要考点举例：证券投资基金的概念和特点;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;公募基金与私募基金的区别;交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;不同类型基金利润分配的原则;基金信息披露的禁止性规定;对非公开募集证券投资基金的基本规范;第七章 金融衍生工具考分权重：12分重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分类;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;金融期货的种类与基本功能;金融期货与金融期权的区别;可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;第八章 金融风险管理考分权重：5分重要考点举例：风险的三种定义;损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念;风险管理的内涵与目标;市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标;信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级;流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。　证券从业备考技巧1.重视考纲证券从业资格考试采取自学的考生，学习方法很重要，如何提高效率，最大化地利用时间?对教材地毯式轰炸是绝对不可取的。我们应该重视考试大纲，看多几次考纲，把每个章节需要掌握的要点熟记于心，按照大纲复习，效率才会高。2.夯实基础基础一定要掌握好，不能急于求成，不要以为把考纲教材刷一遍就可以了，人是有遗忘曲线的，所以需要大家反复复习，尤其是针对重要知识点和考试常考内容。虽然过程是枯燥，但绝对是有必要的，如果没有持之以恒的决心，那么想要快速通过考试不是一件容易的事情。3.做题归纳备考证券从业资格考试可以总结为三大要点：第一是考试大纲，第二是做题，第三是总结和归纳。证券从业考试只有客观题，多做题，特别是做往年的真题，从做题中掌握考试重点内容，熟悉出题的“套路”，绝对是有用的。做题也不能无脑做，要把考题内容和复习到的相关知识点联系起来。做错的题不要只是看一下答案，要分析自己做错的原因，及时发现自己理解不透彻的知识点，查漏补缺。将错题整理好，后把难点、容易混淆的点通过归纳总结梳理，后期复习的时候再拿出来看看。调整备考心态，找到正确的方法，相信大家都能通过证券从业资格考试!　证券从业准考证打印证券从业资格考试准考证打印时间考生若成功报名证券从业资格考试，可以在考试日前三天，登录报名网站，按照相关提示打印准考证。准考证上会有相应考试时间及考试地点，考生务必要留心!证券从业资格考试准考证打印流程考生成功报考证券从业资格考试后，准考证上包括了个人信息、考场须知、考场地图、考场号及考场位置等相关信息。打印准考证的时候，考生只需点击单条打印或者全部打印即可!准考证打印流程：第一步：考生登录中国证券业协会报名平台—选择准考证打印第二步：预览个人准考证信息——直接打印出准考证准考证打印注意事项1、考生打印证券从业资格考试准考证的时候，只需用普通A4纸打印，无需打印彩色版本。建议打印多份，留着备用。2、证券从业资格考试准考证上是没有照片的，进入考场之前，会进行现场拍照。3、考生打印准考证过程中，可能会遇到网络崩溃的状况。这时候最好的解决方法是错开高峰期，耐心等待。记住截止日之前一定要完成准考证的打印，否则无法参加考试。4、打印证券从业资格考试准考证的时候，考生需认真核对准考证相关信息，比如姓名、身份证等是否正确。确认完全无误后，方可打印准考证。深空网温馨提示：考生务必妥善保管打印好的证券从业资格考试准考证，根据准考证上的考场地点，可提前进行踩点，避免考试当天因路线不熟而影响考试!关于证券从业资格考试准考证打印时间及流程，务必提前掌握!　证券从业成绩查询证券从业资格考试成绩公布时间相信大家都心中有数，证券从业考试还未开始，因此成绩自然暂时也没有公布出来。不过我们可以根据历年的时间，来预测出成绩公布的时间。根据历年的考试时间及成绩查询时间显示，考试结束以后，一般在3~5个工作日内，考生们就可以查询自己成绩了，而根据年证券从业考试最近的一次考试时间来看，第一场的考试安排在3月初，而成绩查询时间在3月5日就可以查询了。所以，假如证券从业资格考试能够如期举行的话，一般都能够在3月份~或者4月初的时候成绩就会公布出来了。证券从业考试如何查询分数?对于证券从业考试的分数，查询方式主要有以下两种：方式一考生登录中国证券业协会官网页面以后，点击进入网上报名平台，然后选择自己所参加考试的时间，输入自己的个人信息即可查询到自己的分数。要注意的是，每次点击查询成绩的页面链接都不一样，考生进入页面以后一定要选择好参加考试的正确时间，填写好相关个人信息才会准确查询到自己的成绩。方式二同样需要登录进入中国证券业协会官网，然后点击计入考试成绩查询页面，网址，然后选择“成绩合格证打印”点击进入到页面，在填写完个人信息后点击“查询”按钮，最后点击打印，即可将自己的分数成绩单打印出来。