深圳基金从业高管

企业要做私募基金行业，私募基照如何申请呢？目前建议收购私募壳公司，然后做管理人备案~一．私募备案要求1. 合规的公司类型及经营范围2. 实缴资金 500 万以上、验资报告3. 有实际办公场地4. 法律意见书（可委托我方处理）5. 审计报告（可委托我方处理）6. 员工人数 8 人以上，从业人员需缴纳社保，不得有兼职情况。7. 高管人员通过基金从业资格考试，大学以上学历、至少三年以上从业经验（高管职位、法人、总经理和风控）a. 证券类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 2， 要求至少 4 名高管。b. 股权类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 3， 要求至少 3 名高管。c. 其他类： 通过基金从业资格考试 科目 1+科目 2 或 科目 1+科目 3， 要求至少 3 名高管。8. 提供展业计划书二．需要提交的主要材料（1）公司资料1. 营业执照正副本、章程、工商档案（扫描件）2. 机构信用代码证3. 银行开户许可证4. 企业征信报告5. 公司各项制度6. 实际办公地址、前台照片、办公楼照片7. 公司财务报表，资产负债表，利润表公司人员需提供材料8. 毕业证明9. 简历（我司会提供模板）10.无犯罪记录证明11.个人征信报告12.电子证件照、身份证照片13.劳动证明、社保缴纳情况其他资料14.办公场地红本租赁凭证、租赁合同15.展业计划书（未来发展方向和业务需求，提供有说服力的证明等）四、基本流程1、收购壳公司（投资管理、资产管理、资本管理、基金管理公司）2、提供备案所需资料（需提交验资报告+审计报告）3、法律意见书4、备案

关于私募基金从业高管的展业说明及相关佐证材料的提供私募基金管理人登记审核标准越来越高，主要集中在四点问题上，中国证券投资基金业协会会重点核查，分别为：实际办公场所问题、企业真实展业意愿及相关储备项目问题、企业资金实力问题与从业高管人员的展业能力问题。今天重点说一说关于备案企业的从业高管人员能力问题，如何在日趋苛求的情况下，获取基金业协会的采信。私募基金管理人从业高管都包括谁呢？从协会的政策来讲，法定代表人、总经理、执行董事、执行事务合伙人、风控负责人、基金经理、投资经理都是私募基金机构的从业高级管理人员。首先人员的基本任职标准我们都知道了，金融相关专业本科及以上学历，金融企业相关岗位二年以上工作经验，对任职岗位有充分的认知，并达到相关任职能力的要求。那么通过哪些材料，才能塑造一个可以使基金业协会采信的从业高管呢？一、相关硬件标准：随着审核标准的逐渐提高，从业高管整体的硬件格式化材料包括：1. 个人履历（学习经历自高中始至最高学历止；工作经历最高学历毕业后至现今阶段止） 要求履历自高中毕业后，不能存在3个月以上空档期，如实业、自由职业，未在工商系统登记注册的自主创业等超过3个月以上的时间均需说明情况。2. 高中以上的学历毕业证书及学位毕业证书（如为海外学校毕业，需出示中国政府认证的学历学位证明材料）3. 个人一寸免冠照片4. 个人征信报告电子版或户籍所在地无犯罪记录证明材料5. 从业高管在备案企业缴纳社保记录的证明材料这些为格式化，统一制式材料，是人员进行个人平台登记与资管报送平台填报所需要的材料，务必要提供齐全。相关材料切忌整改、包装，出现与真实情况不符而影响备案企业私募基金管理人登记业务正常进行。二、展业能力软性材料：1. 从业高管自行以文字形式对过往相关工作经历所负责的工作内容，涉及或参与过的项目进行阐述。尽量细致描述工作内容及项目参数，如项目投资方向，项目基本情况，在项目中负责过哪些工作，起到了哪些作用等。2. 提供过往社保缴纳记录证明，及离职证明，以佐证工作经历的真实性。3. 提供项目佐证资料（可为可行方案报告、尽职调查报告等文件格式的材料，也可为与项目有关的邮件交易记录）4. 提供个人署名的在网络或杂志书刊上发表过的相关领域文章、报告等文字资料。综上所述，只有从业高管人员 有充足的知识底蕴储备、丰富的实践工作经验，才是获取目前中基协采信，成为合规从业高管的不二法门。希望各备案企业，实际行动起来，即便是挂靠人员进行私募基金管理人登记，也尽量按协会要求进行真实、有效、详尽的阐述，切忌不要再对人员过往经历进行包装，包装人员不仅会耽误您的备案进度，更有甚者可能会给中基协审核人员对您的企业留下不良的印象。我主要负责私募基金管理人登记、私募基金产品备案、重大事项变更、私募基金从业高管挂靠、私募基金展业计划书撰写、私募基金资管报送平台维护等业务事宜，欢迎有所需要的企业机构随时联系。更多疑问，欢迎随时咨询

股权和资本金（1）股权结构简明清晰，不得存在股权代持情形。（2）根据股东的实际出资能力（须提供出资能力证明和出资来源证明）确定工商登记的认缴注册资本，且及时履行实缴资本的义务，并确保实缴资本金满足申请机构未来至少六个月的日常运营开支成本。（3）保持股权架构的稳定性。运营条件和制度（1）从业人员的竞业禁止义务。（2）高管人员任职要求和兼职限制，避免频繁变更高管人员和聘任频繁变更机构的高管人员。（3）强化高管和投资人员的专业胜任能力要求，要求提供投资业绩证明或从业经验证明材料（包括但不限于交易记录、在职证明、工作经历证明等），员工总人数要求不低于5人，且一般员工不得兼职。业务经营（1）不得从事冲突业务。（2）专业化运营，主营业务清晰。（3）以实质重于形式原则确定关联方，并由关联方出具无利益输送的承诺函。（4）关联方已登记为私募基金管理人的，须先展业并完成产品备案后，申请机构再申请登记，同时避免同业化竞争。（5）关联方从事与私募基金业务相冲突业务，须取得业务主管部门批复私募基金管理人登记需满足以下基本条件1.在中国境内合法注册管理人公司，可以选择有限公司或有限合伙；2.注册资本1000万或以上，实缴25%以上到位3.委托律所出具登记法律意见书，需要提前准备；4.有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人5.高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管6.高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明7.企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度8.办理私募投资基金管理人登记及私募产品备案，就找深圳纬恒企业咨询管理有限公司

符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：　　一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等；符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。

私募基金高级管理人员是指：

法定代表人执行事务合伙人（委派代表），总经理副，总经理，合规风控负责人。

负责投资的高管的任职资格

既往履历及证明文件要求

【投资类岗位】

1.本科以上学历2.基金从业资格3.投资类岗位工作经历的证明文件：I劳动合同II曾任职单位出具的任职证明等

【基金产品投资经理】1本科以上学历2具有基金从业资格3基金产品投资经理工作经历的证明文件：I曾任职单位出具的任职证明II记载其为资产管理产品投资经理的书面文件（如基金合同、中基协产品备案系统投资经理页面截图、信批报告）III基金经理离任审查报告IV本人签字的投决会会议决议

【参与管理基金产品】1本科以上学历2具有基金从业资格3参与管理基金产品的证明文件：曾任职单位出具的任职证明I本人签字的投决会会议决议II记载本人姓名的基金合同4信批报告

【个人投资】1本科以上学历2具有基金从业资格3就天使投资人经历而言证明文件：I本人签署的投资协议II被投企业出资人工商公示信息等确权证明4个人证券投资经历而言，证明文件：本人证券期货账户流水

投资项目经历及证明文件要求

【股权类项目投资】

在该段投资经历中所参与的投资项目，具体包括：起止时间、任职机构、项目所任职务、标的名称、投资规模、是否退出、退出收益率或账面收益率、被投企业出资人工商公示信息等确权证明等内容，并提供直接与间接证明材料。

直接证明材料：本人签署的内部立项会决议、投决会决议，既往任职单位有效签章的本人具名的投资报告，本人发起签署的OA审批单、费用报销单、合同审批单等

间接证明材料：本人具名的投资协议、尽调报告、邮件截图等过程文件。

【证券类项目投资管理业绩】在该段投资经历中所管理产品的过往业绩：起止时间、具体工作内容、基金产品编码、产品规模、参与管理时间期限、期间收益率，并提供直接材料。

直接证明材料：基金经理的离任审查报告、托管机构出具的基金净值情况报告，如涉及个人证券投资的，还可以提供本人证券、期货等账户的交易记录。

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请基金行业高管人员的条件有以下5个方面：1、取得基金从业资格；2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

对于相关考试信息不了解的人士，可以在“中国基金业协会”查询，上面都有相关的答疑和考试信息政策之类的公布，请注意。难度分析：在选择科目时证券投资基金和私募股权投资基金小钉建议大家要有目的性的选择自己想要报考的科目最好。中国证券投资基金业协会针对基金从业资格考试设置三个科目科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目二：《证券投资基金基础知识》科目三：《私募股权投资基金基础知识》【难度对比：私募<公募】基金从业科目一法规必考，从基金从业科目二和科目三的难度来看，证券投资基金基础知识难度是大于私募股权投资基金基础知识的。因为证券投资基金基础知识涉及投资基础知识较多，图标、公式和计算比较多，整体内容偏理科性质。而私募虽然也有一些公式和计算，但是整体内容法规条文较多，整体更偏文科性质。根据神峪网校学员们平时晒成绩来看，私募的高分也更多，通过率也相对较高。【应用范围对比：私募<公募】从应用范围来看，公募科目是远远大于私募科目的。也就是说，考了公募的科目可以从事所有类型的基金业务，而私募科目可从事的为私募基金管理人的从业人员、在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员。公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员是私募科目不可以从事，而公募科目可以的。【结合自身，按需选择】公募的科目和私募科目各有优势和弱势，建议大家还是结合自身考生的目的综合考虑。如果是对于未来不确定从事哪个行业，可考虑科一+科二的组合；如果是机构已从业的，根据机构性质选择对应科目即可。2019年4月基金从业资格统考报名入口开通时间：2月18日至3月22日，考生可在规定时间内登录基金业协会网站报名。

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以下分几点重点说说深圳私募基金管理人注册条件和流程。

1、关于注册资本。

注册资本要500万以上，一般是500万-1000万，然后实际缴纳的资金要在25%，建议实际缴纳资金比应缴纳资金大一点。如果注册资本刚好是500万，实际缴纳资金建议在150万比较合适。这样深圳私募基金管理人注册通过率也会相对比较高。

2、关于人员。

人员要求是私募管理人注册备案的重头戏。人员要齐备，风控总监，基金经理，分析员，财务负责人，行政人员，这些岗位都是不能少的。在进行深圳私募基金管理人注册备案的时候，法人要有基金从业资格证，基金经理需要有三年以上的从业经验，管理的资产规模不低于1000万，然后风控总监要有风控经验。所以在选择人员的时候，也是非常重要的。

3、关于公司主体。

首先要看你是想备案私募证券基金管理人还是私募股权基金管理人，这两者的要求不一样。公司的名字要包含，投资，资产管理，经营范围里面要包含股权投资，或者投资管理等等。但是还是要根据实际情况进行判断主体公司是否能够用来进行私募基金管理人注册。

深圳私募基金管理人备案办理，主体公司现成出售，有更多关于私募基金管理人备案的疑问，可以和我详细了解。