证券从业通过一般水平测试

证券从业水平评价测试科目由一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试和高级管理人员水平评价测试组成。

1、一般业务水平评价测试科目为《证券市场基本法律法规》（必考）和《金融市场基础知识》（必考）。一般业务水平评价测试即所设两门科目均为必考科目。一般业务水平评价测试，主要测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

2、专项业务水平评价测试科目包括：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。专项业务类资格考试科目由人员自选。专项业务水平评价测试，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所常用的专业知识、专业技能和专业操守。

3、高级管理人员水平评价测试科目包括：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。高级管理人员水平评价测试，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所常用的管理流程和管理标准。

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证券行业专业人员水平评价测试单科满分100分，试卷正确率达到60%以上（60分及60分以上），即视为测试达到基本要求，考试科目包括如下：证券行业专业人员水平评价测试科目证券行业专业人员水平评价测试科目分为一般业务水平评价测试科目、专项业务水平评价测试科目和高级管理人员水平评价测试科目，具体如下：1、一般业务水平评价测试：科目1《证券市场基本法律法规》；科目2《金融市场基础知识》。2、专项业务水平评价测试：科目3《投资银行业务》（保荐代表人专业能力水平评价测试）；科目4《发布证券研究报告业务》（证券分析师专业能力水平评价测试）；科目5《证券投资顾问业务》（证券投资顾问专业能力水平评价测试）。3、高级管理人员水平评价测试，分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试，具体如下：一般高级管理人员水平评价测试：科目6《证券公司高级管理人员水平评价测试》。专项高级管理人员水平评价测试：科目7《合规管理人员水平评价测试》；科目8《证券评级业务高级管理人员资质测试》。证券行业专业人员水平评价测试成绩有效期证券行业专业人员水平评价测试科目成绩自取得之日起三十六个月内有效；专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。2022年7月8日中国证券业协会发布了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，本细则发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试的人员，其成绩长期有效，不适用以上成绩时效的规定。证券行业专业人员水平评价测试成绩可以复核吗证券行业专业人员水平评价测试可以符合，考生对测试有异议的，应当在成绩公布之日起十五个工作日内向协会提出，否则将不予受理。协会自受理之日起十五个工作日内予以处理，向考生提供相关科目的作答情况和复核结论，不复核范围：接受考生针对同一事项重复提出的异议申请。但考生需要注意的是，证券测试成绩复查仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩。

证券从业水平评价测试需要考察多个科目，其中必考科目包括《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。选考科目可以根据个人需求选择，包括《投资银行业务》《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问业务》等。考试题型均为选择题，考试时间为120分钟，题型和分值分布均为固定的，考生需要在规定时间内完成所有题目。另外，通过证券从业资格考试更有机会取得法律执业资格、商业分析师资格、投资顾问资格等。

证券从业水平评价测试通过后不需要评级。证券从业资格证的办理要通过证券业协会举办的证券从业水平评价测试。从事证券工作的人员可以报考证券从业水平评价测试，通过考试取得“证券从业资格成绩合格单”。

参加证券业协会组织的证券从业人员的相关水平评价测试，成绩合格后即可取得(或申请)证券从业资格证书。证券一般业务水平评价测试考试《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》两科，通过的考试成绩保留，成绩36个月内有效。通过的科目成绩可以登录报名网站打印成绩合格证。持“证券从业资格成绩合格单”申请从业资格证书证券从业执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。

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