花都证券从业考点

广州市证券从业资格考试的考场，一般是在天河区的大学里面，如暨南大学、华南师范大学、华南理工大学、华南农业大学、广州外语艺术职业学院燕岭校区五山校区，广东工业大学大学城校区，还有白云大道北站汇金广场等地方。

华南理工大学：广州市番禺区外环东路382号。

华南师范大学：广东省广州市天河区中山大道55号。

华南农业大学：广东省广州市天河区五山街五山路483号。

广州外语艺术职业学院燕岭校区：广东省广州市天河区燕岭路495号。

广东工业大学大学城校区：广州市番禺区小谷围街广州大学城外环西路100号。

扩展资料

1、考试科目

证券从业资格考试考试科目分为基础科目和专业科目。

基础科目为《证券市场基础知识》。

专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》和《证券投资基金》。2016年6月增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试 。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

2、考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。

3、考试地点

一般考试的学校每个大城市都会有。省会城市和直辖市，每个城市都会有好几个考点，基本上每年都会固定在这几个考点，大城市会有5-10个不等。至于具体考点，只有在考试前一周准考证打印的时候才知道。

《证券交易》目的与要求　　本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。　　第一章 证券交易概述　　掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。　　熟悉证券交易机制的种类、目标。　　掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。　　第二章 证券交易程序　　熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。　　掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。　　掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。　　熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。　　第三章 特别交易事项及其监管　　掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。　　熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。　　第四章 证券经纪业务　　熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。　　熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为；　　熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；　　熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉经纪业务的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。　　第五章 经纪业务相关实务　　掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。　　掌握分红派息的操作流程；掌握配股缴款的操作流程；熟悉股东大会网络投票的操作规定。　　熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定；熟悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。　　掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件；掌握代办股份转让的基本规则；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。　　熟悉证券公司中间介绍业务的含义；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。　　第六章 证券自营业务　　掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。　　第七章 资产管理业务　　掌握资产管理业务的含义及种类；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。　　熟悉定向资产管理业务的基本原则；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；　　熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。　　熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。　　熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。　　第八章 融资融券业务　　掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。　　掌握融资融券业务管理的基本原则；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。　　掌握融资融券交易的一般规则；掌握标的证券的范围；熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。　　熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。　　第九章 债券回购交易　　掌握债券质押式回购交易的概念；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则　　熟悉债券买断式回购交易的含义；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。　　掌握我国债券回购交易的清算与交收。　　第十章 证券交易的结算　　熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。　　掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；　　掌握结算账户管理的有关规定和要求。　　掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。　　熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

广州市证券从业资格考试的考场，是在天河区的大学里面，如暨南大学、华南师范大学、华南理工大学、华南农业大学等。华南农业大学的证券从业资格考试的考场，就设在华农第三教学楼、第四教学楼、东区实验楼。

证券从业考试说明：

证券从业人员资格证书是进入证券行业的必备证书，是进入证券、信托、基金、上市公司及会计事务所、投资公司、期货公司、大型企业集团、财经媒体相关部门的准入凭证。

考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选，选报的科目数量无限制。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

扩展资料：

蓬勃发展的新业务

在股票承销保荐业务稳步发展的同时，广州证券开始大力发展非保荐业务，已建立债券主承销、上市公司资产重组及购并类财务顾问、国际业务等发展平台，并将此作为下一步投行发展的重点。

债券主承销业务

依托于广州证券投资银行总部的专业人才和平台，债券主承销业务近几年获得了快速的发展并取得了较好的成绩，成功主承销了嘉兴城市建设投资有限公司公司债券、合肥鑫城国有资产经营有限公司公司债券、宿州市建设投资有限公司公司债券等债券、沈阳农业高新区国有资产经营有限公司公司债券，获得了发行人和投资者的一致认可。

上市公司资产重组及购并类财务顾问

广州证券投资银行总部以专业的人才队伍、丰富的实践经验为上市公司提供资产重组和购并类财务顾问服务，提高上市公司资产重组和兼并收购的成功率，促进上市公司资源的优化配置。

国际业务

广州证券投资银行以控股公司在香港设立的财务顾问公司作为开展国际业务的平台，为三资企业提供国内发行上市承销和推荐以及国内企业赴香港主板或创业板上市的财务顾问等服务。

参考资料：中国教育在线—中国证券从业考试时间

第一章 金融市场体系考分权重：5分重要考点举例：金融市场的概念；金融市场的功能；直接融资与间接融资的概念、特点和分类；全球金融体系的主要参与者；英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征第二章 中国的金融体系与多层次资本市场考分权重：5分重要考点举例：我国金融市场的发展现状；货币政策的概念、措施及目标；

中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义；场内市场的定义、特征和功能；场外市场的定义、特征和功能；主板、中小板、创业板的概念与特点第三章 证券市场主体考分权重：25分重要考点举例：证券发行人的概念和分类；证券市场投资者的概念、特点及分类；

企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；合格境内机构投资者和合格境外机构投资者；我国证券公司的监管制度及具体要求；证券公司主要业务的种类及内容；证券交易所和证券业协会的职能；国务院证券监督管理机构及其组成。第四章 股票考分权重：20分重要考点举例：股票的定义、性质和特征；股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念；

新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；证券交易的竞价原则和竞价方式；沪港通和深港通的概念及组成部分；股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念第五章 债券考分权重：15分重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类；金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；国际债券的定义、特征和分类；

外国债券和欧洲债券的概念、特点；资产证券化的具体操作要求；债券报价的主要方式；影响债券价值的基本因素；零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；

第六章 证券投资基金考分权重：15分重要考点举例：证券投资基金的概念和特点；契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；公募基金与私募基金的区别；

交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念；开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；不同类型基金利润分配的原则；基金信息披露的禁止性规定；对非公开募集证券投资基金的基本规范第七章 金融衍生工具考分权重：10分重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征；衍生工具的分类；股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；

远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；金融期货的种类与基本功能；金融期货与金融期权的区别；可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；

第八章 金融风险管理考分权重：5分重要考点举例：风险的构成要素；金融风险的分类；风险管理的概念；风险管理的方法；风险管理VaR分析法的原理与应用

广州经济发达，几乎全国的证券公司广州都有。广发证券、广州证券、万联证券；广发基金，易方达基金，金鹰基金，中科沃土基金管理有限公司，富荣基金等基金和证券公司总部都在广州办公。广州属于需求量和证券相关机构较多的考区，也是热门考区。

广州市证券从业资格考试的考场，是在天河区的大学里面，如暨南大学、华南师范大学、华南理工大学、华南农业大学等。华南农业大学的证券从业资格考试的考场，就设在华农第三教学楼、第四教学楼、东区实验楼。

扩展资料：

证券从业考试说明：

证券从业人员资格证书是进入证券行业的必备证书，是进入证券、信托、基金、上市公司及会计事务所、投资公司、期货公司、大型企业集团、财经媒体相关部门的准入凭证。

考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选，选报的科目数量无限制。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

参考资料来源：中国教育在线—证券从业资格考试时间

白云大道北站汇金广场一个，华农一个，广轻工一个，广东工业大学大学城校区一个，广州外语艺术职业学院燕岭校区一个、五山校区一个，就知道这些

第二次证券从业资格证考试将于2018年6月27日、28日举行。

广州市证券从业资格考试的考场，一般是在天河区的大学里面，如暨南大学、华南师范大学、华南理工大学、华南农业大学、广州外语艺术职业学院燕岭校区，广东工业大学大学城校区，还有白云大道北站汇金广场等地方。

省会城市和直辖市，每个城市都会有好几个考点，基本上每年都会固定在这几个考点，大城市会有5-10个不等。至于具体哪一个考点，只有在考试前一周准考证打印的时候才知道。每次考试的时候都会拍照，所以最好提前到考场，要不拍照还要占用考试时间

证券从业资格考试的考场位置是协会和主考学院共同商议决定的，每一场考试外面都会贴考场人员名单，到时候去了就知晓了。 一般考试的学校每个大城市都会有。

扩展资料：

蓬勃发展的新业务

在股票承销保荐业务稳步发展的同时，广州证券开始大力发展非保荐业务，已建立债券主承销、上市公司资产重组及购并类财务顾问、国际业务等发展平台，并将此作为下一步投行发展的重点。

债券主承销业务

依托于广州证券投资银行总部的专业人才和平台，债券主承销业务近几年获得了快速的发展并取得了较好的成绩，成功主承销了嘉兴城市建设投资有限公司公司债券、合肥鑫城国有资产经营有限公司公司债券、宿州市建设投资有限公司公司债券等债券、沈阳农业高新区国有资产经营有限公司公司债券，获得了发行人和投资者的一致认可。

上市公司资产重组及购并类财务顾问

广州证券投资银行总部以专业的人才队伍、丰富的实践经验为上市公司提供资产重组和购并类财务顾问服务，提高上市公司资产重组和兼并收购的成功率，促进上市公司资源的优化配置。

国际业务

广州证券投资银行以控股公司在香港设立的财务顾问公司作为开展国际业务的平台，为三资企业提供国内发行上市承销和推荐以及国内企业赴香港主板或创业板上市的财务顾问等服务。

参考资料来源：中国教育在线—证券从业资格考试时间

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