香港证券从业考试卷一第五章

A:1　　B:2　　C:3　　D:4　　答案:A　　解析:　　证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。　　(2)基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。　　A:投资标的划分　　B:基金的组织形式不同　　C:投资目标划分　　D:基金运作方式不同　　答案:D　　解析:按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。　　(3)中国人民银行的主要职能不包括()。　　A:制定货币政策　　B:服务工商企业　　C:防范金融风险　　D:维护金融稳定　　答案:B　　解析:2003　　年12月27日修订后的《中国人民银行法》第2条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。　　(4)下列不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是()。　　A:经济处罚　　B:取消董事、高级管理人员任职资格　　C:禁止从事银行业工作　　D:剥夺政治权利　　答案:D　　解析:选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。　　(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。　　A:信贷　　B:储蓄　　C:股票　　D:信托　　答案:D　　解析:　　证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。　　(6)下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是()。　　A:分支机构准入　　B:从业人员准入　　C:高级管理人员准人　　D:法人机构准入　　答案:B　　解析:银行业金融机构的市场准入主要包括3个方面：机构、业务和高级管理人员。　　(7)下列关于凭证式国债的说法，错误的是()。　　A:采取“随买随卖”的方式进行交易　　B:采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售　　C:利率按实际持有天数分档计付　　D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券　　答案:D　　解析:　　凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。　　(8)上海证券交易所的综合指数不包括()。　　A:上证A股指数　　B:上证380指数　　C:上证综合指数　　D:新上证综合指数　　答案:B　　解析:　　上海证券交易所的综合指数包括上证综合指数、新上证综合指数、上证A股指数、B股指数及工业类指数、商业类指数等。　　(9)()可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。　　A:欧式期权　　B:美式期权　　C:修正的欧式期权　　D:大西洋期权　　答案:D　　解析:　　修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。　　(10)证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的()，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。　　A:账面价值　　B:清算价值　　C:内在价值　　D:票面价值　　答案:C　　解析:　　研究和发现股票的内在价值，并将其内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。　　(11)在美国发行的外国证券称为()。　　A:武士债券　　B:扬基债券　　C:龙债券　　D:熊猫债券　　答案:B　　解析:　　外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非关国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。　　(12)一般()不履行债务的风险最低。　　A:政府债券　　B:金融债券　　C:企业债券　　D:欧洲债券　　答案:A　　解析:　　不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。　　(13)王小姐观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是她将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的()增大。　　A:流动性　　B:期限性　　C:风险性　　D:收益性　　答案:C　　解析:　　股票风险性的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。故选C。　　(14)下列关于金融市场功能的说法，错误的是()。　　A:金融市场承担着商品价格等重要价格信号的决定功能　　B:金融市场参与者通过组合投资可以分散非系统风险　　C:融通货币资金是金融市场最主要、最基本的功能　　D:金融市场借助货币资金的流动和配置可以影响经济结构和布局　　答案:A　　解析:　　金融市场功能主要包括：①货币资金融通功能;②资源配置功能;③风险分散与风险管理功能;④经济调节功能;⑤定价功能。__________选项A中，金融市场决定的是金融商品的价格，而不是商品价格。故选A。　　(15)下列关于公司债的说法，错误的是()。　　A:公司债券的发行主体是股份公司　　B:有些国家允许非股份制企业发行债券　　C:公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要　　D:公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要小一些　　答案:D　　解析:　　公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券，所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券。公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要。由于公司的情况千差万别，有些经营有方、实力雄厚、信誉高，也有一些经营较差，可能处于倒闭的边缘，因此，公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些。公司债券有中长期的，也有短期的，视公司的需要而定。　　(16)()属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。　　A:过户费　　B:印花税　　C:会员会费　　D:资本利得税　　答案:A　　解析:　　过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。　　(17)证券市场上最活跃的机构投资者是()　　A:商业银行　　B:证券经营机构　　C:保险公司　　D:基金公司　　答案:B　　解析:　　证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。　　(18)1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的()。　　A:40%　　B:50%　　C:60%　　D:70%　　答案:B　　解析:1988　　年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。　　(19)()的发行可以采取一次足额发行或限额发行内分期发行的方式。　　A:实物债券　　B:政府债券　　C:公司债券　　D:金融债券　　答案:D　　解析:　　金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。　　(20)下列关于股票收益性的说法，不正确的是()。　　A:股票的收益只来源于股份公司　　B:其实现形式是公司派发的股息、红利　　C:其实现形式可以是资本利得　　D:收益性是股票最基本的特征　　答案:A　　解析:　　收益性是股票最基本的特征。股票的收益来源可分成两类：①来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。股息红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平;②来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。　　(21)根据规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。　　A:35%　　B:40%　　C:45%　　D:50%　　答案:A　　解析:　　以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。　　(22)()对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。　　A:银监会　　B:保监会　　C:证监会　　D:中国人民银行　　答案:A　　解析:　　中国人民银行对金融租赁公司和汽车金融公司在银行间债券市场发行和交易金融债券进行监督管理;中国银行业监督管理委员会对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。　　(23)下列关于存款准备金的说法，不正确的是()。　　A:存款准备金分为法定存款准备金和超额存款准备金　　B:不良贷款率越高，存款准备金率越低　　C:央行提高存款准备金率时，货币供应量减少　　D:2004年，我国开始实行差别存款准备金制度　　答案:B　　解析:2004年，我国开始实行差别存款准备金制度，商业银行的资本充足率越低、不良贷款率越高，所适用的存款准备金率就越高。存款准备金分为法定准备金和超额存款准备金，当央行提高存款准备金，则流通的货币减少，即货币供应量减少。　　(24)开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。　　A:1　　B:2　　C:3　　D:4　　答案:A　　解析:　　封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。　　(25)公司盈利首先应()。　　A:缴纳税金　　B:支付优先股股息　　C:支付债权人的本金和利息　　D:分配普通股红利　　答案:C　　解析:　　各国公司法都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金;其次是支付优先股股息;最后才分配普通股红利。　　(26)证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。　　A:3‰　　B:5‰　　C:7‰　　D:10‰　　答案:A　　解析:　　证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。　　(27)下列关于RQFII试点业务与QFII主要区别的说法，错误的是()。　　A:募集的资金是人民币而不是外汇　　B:机构限定为境外基金管理公司和证券公司的香港子公司　　C:交易范围包括银行间债券市场　　D:尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理　　答案:B　　解析:RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：①募集的投资资金是人民币而不是外汇;@RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;③　　投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;④在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。　　(28)某一投资基金总资产为亿元，负债为亿元，基金总份额为亿份，则基金份额净值是()元。　　A:　　B:　　C:　　D:　　答案:C　　解析:　　基金份额净值=基金资产净值基金总份额，其中基金资产净值=基金资产总值-基金负债，可得基金份额净值=(元)。　　(29)下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()。　　A:经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同　　B:经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节　　C:经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系　　D:经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系　　答案:C　　解析:　　经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故选C。　　(30)下列关于集合竞价的说法，不正确的是()。　　A:所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易系统电脑主机的时间先后排列　　B:所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同名进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列　　C:按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止　　D:成交条件不满足是指所有买人委托的限价均高于卖出委托的限价;所有成交都以同一成交价成交　　答案:D　　解析:　　成交条件不满足即所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交。故选D。　　(31)下列不能被证券经营机构用来进行证券投资的是()。　　A:借贷资金　　B:自有资本　　C:营运资金　　D:受托投资资金　　答案:A　　解析:　　证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资，而不能利用借贷资金进行证券投资。故选A。　　(32)关于货币层次，下列说法中错误的是()。　　A:从数量上看，M0　　B:M1是狭义货币，M2是广义货币　　C:M0包括银行的库存现金　　D:在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款　　答案:C　　解析:　　现阶段，我国按流动性不同将货币供应量划分为3个层次：M0=流通中的现金;M1=M0+企业单位活期存款+农村存款+机关团体部队存款+银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款;M2=M1+城乡居民储蓄存款+企业单位定期存款+证券公司保证金存款+其他存款。M1是狭义货币，是现实购买力;M2是货币;M2与M1之差是准货币，是潜在购买力。由于M2通常反映社会总需求变化和未来通货膨胀的压力状况，因此，一般所说的货币供应量是指M2。　　(33)相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的()以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的()以上通过。　　A:12，12　　B:12，23　　C:23，23　　D:23，12　　答案:C　　解析:　　相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的23以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的23以上通过。改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。　　(34)目前，我国金融市场实行的经营体制是()。　　A:分业经营、分业管理　　B:分业经营、混业管理　　C:混业经营、分业管理　　D:混业经营、混业管理　　答案:A　　解析:　　目前，我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择。　　(35)中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。　　A:政府　　B:自主　　C:市场　　D:独立　　答案:C　　解析:　　中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。　　(36)保险公司次级定期债务是指()。　　A:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务　　B:保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务　　C:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务　　D:保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务　　答案:A　　解析:　　保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。　　(37)采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者和和错误销售。　　A:客户评级和证券评级　　B:客户分级和证券分级　　C:客户评级和资产评级　　D:客户分级和资产分级　　答案:D　　解析:　　实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。　　(38)衡量财务流动性状况最常用的指标不包括()。　　A:销售周转率　　B:流动比率　　C:杠杆比率　　D:速动比率　　答案:C　　解析:　　衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。　　(39)金融市场常被看作国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这反映了金融市场的()。　　A:调节功能　　B:资产配置功能　　C:集聚功能　　D:反映功能　　答案:D　　解析:　　金融市场历来被国民称为“晴雨表”和“气象台”，是公认的国民经济信号系统，反映微观经济的运行情况、反映国民经济的运行情况、显示企业的发展动态以及了解市场经济的发展动态。　　(40)在我国，企业债券的发行采取()。　　A:核准制或审批制　　B:审批制或注册制　　C:发审委制度　　D:保荐制度　　答案:B　　解析:　　在我国，企业债券的发行采取审批制或注册制;公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。　　(41)下列关于股票永久性的说法，错误的是()。　　A:股票所载有权利的有效性是始终不变的　　B:股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份　　C:股票的有效期与股份公司的存续期相联系　　D:通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本　　答案:B　　解析:　　股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。　　(42)未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。　　A:风险期望　　B:风险头寸　　C:风险暴露　　D:风险预算　　答案:C　　解析:　　未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为风险暴露。故选C。　　(43)()是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。　　A:证券托管　　B:证券存管　　C:证券转托管　　D:证券托管　　答案:C　　解析:　　转托管是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。　　(44)外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。　　A:投资者所在国　　B:发行者所在国　　C:发行地所在国　　D:第三国　　答案:C　　解析:　　外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。　　(45)下列关于公司型基金的说法，正确的是()。　　A:公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金　　B:公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大　　C:公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产　　D:公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人　　答案:B　　解析:　　公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司，选项A说法错误;公司型基金以发行股份的方式募集资金，选项C说法错误;契约型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，选项D说法错误。故选B。　　(46)下列不属于证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项的是()。　　A:介绍业务的范围　　B:执行期货保证金安全存管制度的措施　　C:介绍业务对接程序　　D:客户投诉的接待处理方式　　答案:C　　解析:　　根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任、中国证监会约定的其他事项。故选C。　　(47)()是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。　　A:SPO　　B:SPV　　C:DHI　　D:KII　　答案:B　　解析:　　特定目的机构或特定目的受托人(SPV)是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓破产隔离条件，即发起人破产对其不产生影响。　　(48)基金管理人的主要业务是()。　　A:发起设立基金、管理基金　　B:管理基金、基金营销　　C:发起设立基金、基金营销　　D:基金注册登记、基金营销　　答案:A　　解析:基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。　　(49)中央银行提高法定存款准备金率时，()。　　A:商业银行可用资金增多、贷款上升，导致货币供应量增多　　B:商业银行可用资金增多、贷款下降，导致货币供应量减少　　C:商业银行可用资金减少、贷款上升，导致货币供应量增多　　D:商业银行可用资金减少、贷款下降，导致货币供应量减少　　答案:D　　解析:　　当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加，可直接运用的超额准备金减少，商业银行的可用资金减少，在其他情况不变的条件下，商业银行贷款或投资下降，导致货币供应量减少。　　(50)普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与()的关系。　　A:除权日　　B:股权登记日　　C:行权日　　D:除息日　　答案:B　　解析:普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

香港证券及期货从业员资格考试综述

资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。

一、香港证券及期货从业员资格考试简介

证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。

二、考试通过后的资格有效时间

完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。

三、资格考试分类

资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。

所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。

学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。

资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九

月及十二月)。

资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。

然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。

四、参考方式

资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式：

(一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号

码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通

行证及护照参考。

(二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业

考试地点：上海和深圳报名日期及费用：符合报考资格的内地证券期货专业人员可通过中国证券业协会网站（）进行网上报名，并按指定的方式及时间缴纳报名费用。报名费为人民币500元。报考资格：报考香港资格考试的考生必须为中国公民，并拥有有效的内地证券或期货执业资格，即拥有由:1.中国证券业协会颁发的有效执业资格；或 2.中国期货业协会颁发的有效执业资格；或 3.中国证券监督管理委员会核准的有效证券或期货高级管理人员任职资格。考试形式及合格线：考试形式为闭卷机考，考试时间90分钟，共60 道单项选择题，每道题目分数相同。合格分数为70%。考试教材：成功报考的考生可获香港资格考试的《温习手册及样本试题》一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。考试就是考一门《法规》。考试难度属于范围广、题量少。60道题对42道为通过。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。成功报考的考生可获香港资格考试的《温习手册及样本试题》一本。考生可根据该温习手册内的资料准备考试。考试就是考一门《法规》。考试难度属于范围广、题量少。60道题对42道为通过。

考试形式及合格线：考试形式为闭卷机考，考试时间90分钟，共60 道单项选择题，每道题目分数相同。合格分数为70%。

随着距离证券从业考试时间越来越近，考生们心情也变得越来越紧张。为了让考生们增强信心，下面深空网为大家详解一下关于证券从业考试各章节重点和分数权重，是大家对证券从业考试更加了解。内容导航证券从业考试重点证券从业备考技巧证券从业准考证打印证券从业成绩查询　　证券从业考试重点《金融市场法律法规》第一章 证券市场基本法律法规考分权重：40分重要考点举例：公司的种类;股份有限公司的设立方式与程序;合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容;有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;有限合伙企业的特殊性;违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任;证券发行和交易的 “三公”原则;证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请;上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求;证券公司客户交易结算资金管理的规定第二章 证券经营机构管理规范考分权重：20分重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;第三章 证券公司业务规范考分权重：35分重要考点举例：科创板定位、投资者适当性管理要求;存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;。经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。第四章 证券市场违法违规及法律责任考分权重：5分重要考点举例：非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;诱投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;《金融市场基础知识》第一章 金融市场体系考分权重：5分重要考点举例：金融市场的概念;金融市场的功能;直接融资与间接融资的概念、特点和分类;全球金融体系的主要参与者;英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。第二章 中国金融体系与多层次资本市场考分权重：5分重要考点举例：我国金融市场的发展现状;货币政策的概念、措施及目标;中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义;场内市场的定义、特征和功能;场外市场的定义、特征和功能;主板、中小板、创业板的概念与特点;掌握科创板的上市条件及上市指标;掌握科创板制度设计的创新点。第三章 证券市场主体考分权重：12分重要考点举例：证券发行人的概念和分类;证券市场投资者的概念、特点及分类;企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;合格境内机构投资者和合格境外机构投资者;我国证券公司的监管制度及具体要求;证券公司主要业务的种类及内容;证券交易所和证券业协会的职能;国务院证券监督管理机构及其组成。第四章 股票考分权重：22分重要考点举例：股票的定义、性质和特征;股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念;新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;证券交易的竞价原则和竞价方式;沪港通和深港通的概念及组成部分;股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念。第五章 债券考分权重：23分重要考点举例：债券的定义、票面要素、特征、分类;金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;国际债券的定义、特征和分类;外国债券和欧洲债券的概念、特点;资产证券化的具体操作要求;债券报价的主要方式;影响债券价值的基本因素;零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;第六章 证券投资基金考分权重：15分重要考点举例：证券投资基金的概念和特点;契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;公募基金与私募基金的区别;交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;不同类型基金利润分配的原则;基金信息披露的禁止性规定;对非公开募集证券投资基金的基本规范;第七章 金融衍生工具考分权重：12分重要考点举例：衍生工具的概念、基本特征;衍生工具的分类;股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;金融期货的种类与基本功能;金融期货与金融期权的区别;可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;第八章 金融风险管理考分权重：5分重要考点举例：风险的三种定义;损失、不确定性、波动性、危险等与风险密切相关的概念;风险管理的内涵与目标;市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标;信用风险构成要素、信用风险评估方法与信用评级;流动性风险衡量的四个指标的含义及流动性覆盖率和净稳定资金率的计算方式。　证券从业备考技巧1.重视考纲证券从业资格考试采取自学的考生，学习方法很重要，如何提高效率，最大化地利用时间?对教材地毯式轰炸是绝对不可取的。我们应该重视考试大纲，看多几次考纲，把每个章节需要掌握的要点熟记于心，按照大纲复习，效率才会高。2.夯实基础基础一定要掌握好，不能急于求成，不要以为把考纲教材刷一遍就可以了，人是有遗忘曲线的，所以需要大家反复复习，尤其是针对重要知识点和考试常考内容。虽然过程是枯燥，但绝对是有必要的，如果没有持之以恒的决心，那么想要快速通过考试不是一件容易的事情。3.做题归纳备考证券从业资格考试可以总结为三大要点：第一是考试大纲，第二是做题，第三是总结和归纳。证券从业考试只有客观题，多做题，特别是做往年的真题，从做题中掌握考试重点内容，熟悉出题的“套路”，绝对是有用的。做题也不能无脑做，要把考题内容和复习到的相关知识点联系起来。做错的题不要只是看一下答案，要分析自己做错的原因，及时发现自己理解不透彻的知识点，查漏补缺。将错题整理好，后把难点、容易混淆的点通过归纳总结梳理，后期复习的时候再拿出来看看。调整备考心态，找到正确的方法，相信大家都能通过证券从业资格考试!　证券从业准考证打印证券从业资格考试准考证打印时间考生若成功报名证券从业资格考试，可以在考试日前三天，登录报名网站，按照相关提示打印准考证。准考证上会有相应考试时间及考试地点，考生务必要留心!证券从业资格考试准考证打印流程考生成功报考证券从业资格考试后，准考证上包括了个人信息、考场须知、考场地图、考场号及考场位置等相关信息。打印准考证的时候，考生只需点击单条打印或者全部打印即可!准考证打印流程：第一步：考生登录中国证券业协会报名平台—选择准考证打印第二步：预览个人准考证信息——直接打印出准考证准考证打印注意事项1、考生打印证券从业资格考试准考证的时候，只需用普通A4纸打印，无需打印彩色版本。建议打印多份，留着备用。2、证券从业资格考试准考证上是没有照片的，进入考场之前，会进行现场拍照。3、考生打印准考证过程中，可能会遇到网络崩溃的状况。这时候最好的解决方法是错开高峰期，耐心等待。记住截止日之前一定要完成准考证的打印，否则无法参加考试。4、打印证券从业资格考试准考证的时候，考生需认真核对准考证相关信息，比如姓名、身份证等是否正确。确认完全无误后，方可打印准考证。深空网温馨提示：考生务必妥善保管打印好的证券从业资格考试准考证，根据准考证上的考场地点，可提前进行踩点，避免考试当天因路线不熟而影响考试!关于证券从业资格考试准考证打印时间及流程，务必提前掌握!　证券从业成绩查询证券从业资格考试成绩公布时间相信大家都心中有数，证券从业考试还未开始，因此成绩自然暂时也没有公布出来。不过我们可以根据历年的时间，来预测出成绩公布的时间。根据历年的考试时间及成绩查询时间显示，考试结束以后，一般在3~5个工作日内，考生们就可以查询自己成绩了，而根据年证券从业考试最近的一次考试时间来看，第一场的考试安排在3月初，而成绩查询时间在3月5日就可以查询了。所以，假如证券从业资格考试能够如期举行的话，一般都能够在3月份~或者4月初的时候成绩就会公布出来了。证券从业考试如何查询分数?对于证券从业考试的分数，查询方式主要有以下两种：方式一考生登录中国证券业协会官网页面以后，点击进入网上报名平台，然后选择自己所参加考试的时间，输入自己的个人信息即可查询到自己的分数。要注意的是，每次点击查询成绩的页面链接都不一样，考生进入页面以后一定要选择好参加考试的正确时间，填写好相关个人信息才会准确查询到自己的成绩。方式二同样需要登录进入中国证券业协会官网，然后点击计入考试成绩查询页面，网址，然后选择“成绩合格证打印”点击进入到页面，在填写完个人信息后点击“查询”按钮，最后点击打印，即可将自己的分数成绩单打印出来。