证券从业人员登记事项表

(一)关于申请人基本信息填写1、照片规格应为3cm*4cm，红底或蓝底证件标准照，且照片务必为近期拍摄；严禁使用从业资格考试现场照片。2、姓名有偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格。3、证件号码尾号是X的，应大写。4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满12个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。5、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。8、办公电话与家庭电话均必须填写，且不可相同。电话区号后面请务必添加“-”。9、工作与居住地址填写不可相同，且务必精确到门牌号码。10、申请表中某些项目(如曾用名、处分及奖励等)，如没有可不填。(二)关于教育经历填写1、教育经历从高中开始填写，短期培训经历不要写入“教育经历”。2、大学学历编号不可填写不实的编号(如不确定可通过学信网查询)，高中毕业证书编号原则上也需填写。具有海外留学经历的申请人，务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。(三)关于工作经历填写1、工作经历与教育经历应保持连续，不得有超过3个月的间隔;待业时间过长的，请在附页说明具体原因。2、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。3、变更证书时应新增一条工作经历。4、工作经历应包含“执业注册记录”中全部工作单位信息。5、工作经历中公司名称应填写全称，工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。6、请认真填写是否与证券业务有关及任职类型，兼职经历、实习经历等不算从业年限。7、申请人只能新增工作经历与教育经历，或对最新一条记录进行修改，不能修改过往经历。过往经历填写错误的，须经所在机构向我会提交规定证明文件并经我会从业人员管理部门核实无误后进行修改。

证券行业专业人员水平评价测试登记管理结合《测试细则》相关规定可知：一般业务水平评价测试达到基本要求的，可以通过所在证券公司向协会进行登记，登记类别为一般证券业务。专项业务水平评价测试中，证券投资顾问专业能力水平评价测试达到基本要求的，可以通过所在证券公司向协会进行登记，登记类别为证券投资咨询（证券投资顾问）；证券分析师专业能力水平评价测试达到基本要求的，可以通过所在证券公司向协会进行登记，登记类别为证券投资咨询（证券分析师）；保荐代表人专业能力水平评价测试达到基本要求的，可以通过所在证券公司向协会进行登记，登记类别为保荐代表人。证券行业专业人员水平评价测试登记信息证券行业专业人员水平评价测试登记信息包括基本信息、专业能力水平评价情况、从业经历及相关情况、诚信情况及其他执业声誉情况等。证券行业专业人员水平评价测试登记注意事项1、证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备且符合规定的，协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。登记信息不完备或者不符合规定的，证券公司及相关人员应当按照要求及时补正。2、登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。3、登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起5个工作日内为其办理注销登记。证券行业专业人员水平评价测试执业条件证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定在中国证券业协会登记。证券公司从业人员应当持续符合下列条件：1、品行良好；2、具备从事证券业务所需的专业能力，掌握证券业务相关的专业知识；3、最近3年未因犯罪被判处刑罚；4、不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款的情形；5、未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满；6、法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。