证券从业者的监管

证券市场监管的主要原则是公开原则、公平原则、公正原则。监管模式主要有法定机构监管模式、政府监管模式、自律模式。1、依法监管。2、保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是各国证券监管的首要任务。3、三公原则：公开、公平、公正。4、监管与自律相结合。国际证监会证券监管三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。完善我国现行证券法律责任制度必须坚持的六项原则即严格责任、强化监管的原则催生和发展的原则公正与发展相协调的原则实体与程序并重的原则强调民事责任的原则强化个人责任的原则以期能够构建起真正能够切实而有力地保障我国证券市场的有序化、规范化和持续健康发展的证券法律责任制度.证券市场监管的目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。证券市场监管的原则1、依法监管。2、保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是各国证券监管的首要任务。3、三公原则：公开、公平、公正。4、监管与自律相结合。证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。一般包括：1、工商企业。2、基金。3、个人。4、证券金融中介机构。5、证券交易所或其他集中交易场所。6、证券市场的其他中介机构。证券市场监管的三个手段1、法律手段。这是监管部门的主要手段。2、经济手段。3、行政手段。美国运行的证券监管体制是政府集中管理型，即由政府依据法律法规对证券市场加以全面监管。法律依据证券监管的法律体系体系：部门规章、国家颁布的一系列专门规范信息披露的文件、行政法律。证券市场法律法规分为三个层次；第一层次，法律（法结尾）；第二层次，行政法规（条例结尾）；第三层次，部门规章（办法或规定结尾）。1999年7月1日《中国证券法》实施

证券市场监管的主要内容是信息披露：制定证券发行信息披露制度的目的，是通过全面、公开、公平的制度，保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。操纵市场：证券市场操纵市场，是指组织或者个人利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，诱使或促使投资者作出证券投资决策，扰乱证券秩序的行为。市场不明真相。欺诈：欺客户是指以获取非法利益为目的。拓展资料：1、内幕交易：内幕交易包括：内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券的；内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，致使他人利用该信息进行内幕交易的；非内幕信息知情人以不正当手段或者其他方式获取内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的。2、我国证券市场的不规范现象主要体现在以下几个方面：在批准公司上市时存在走访和审计不实的嫌疑，部分上市公司信息披露不真实，推荐人未履行审计责任。在二级市场，投资机构与上市公司联手抬高股价、操纵股市，部分投资机构利用纸媒网络，披露虚假信息误导市场。3、规范治理的途径和手段：一是加强对上市公司信息披露的监管，让投资者获取真实的上市公司信息，改变和扭转投资者“信息不对称”的局面；二是提高上市公司上市质量，保荐机构应承担审计责任； 3 规范上市公司并购活动；四是创新监管方式手段，解决新问题要有新思路；五、个人投资机构、私募机构违规操作抬高股价、操纵股市的行为一经发现，应及时纠正。必要时，要严厉打击，绝不姑息，以保护广大投资者的利益。4、证券发行上市的监管，证券发行审批制度。证券发行上市监管的核心是发行决策权的归属。目前，我国对证券发行实行审批制。审批制是指发行人申请发行证券时，不仅应当公开披露与发行证券有关的信息并符合《公司法》和《证券法》规定的条件，还应当要求发行人提交有关发行证券的申请。申请证券监督管理机构决定。5、信息公开制度。制定证券发行信息披露制度，旨在通过完全公开、公平的制度，保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。所有国家都要求以强制性方式披露信息。信息披露的意义在于：有利于价值判断，防止信息滥用，监督经营管理，防止不正当竞争，提高证券市场效率，信息披露的基本要求。全面性、真实性和及时性。证券发行上市信息披露制度。证券发行信息和证券上市信息的披露。持续信息公开制度。信息披露虚假或重大遗漏的法律责任。证券发行上市推荐制度。除了对保荐机构和保荐代表人的违法行为进行行政处罚和依法追究外，证券监管部门还将推出持续信用监管和“冷处理”监管措施。

证券市场监管的原则是依法管理原则，保护投资者利益原则，监督与自律相结合原则，1.依法管理原则，这_原则是指证券市场监管部门必须加强法制建设，明确划分有各__的权利与义务，保护市场参与者的合法权益，即证券市场管理必须有充分的法律依据和法律保障。2.保护投资者利益原则，由于投资者是拿出__的收_来购买证券，且_多数投资者缺乏证券投资的专业知识和技巧，只有在证券市场管理中采取相应措施，使投资者得到公平的对待，维护其合法权益，才能更有_地促使_们增加投资。3.监督与_律相结合的原则，这_原则是指在加强政府、证券主管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的_我约束、_我教育和_我管理。国家对证券市场的监管是管好证券市场的保证，_证券从业者的_我管理是管好证券市场的基础。国家监督与_我管理相结合的原则是世界各国共同奉_的原则。4.监督与_律相结合的原则，这_原则是指在加强政府、证券主管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的_我约束、_我教育和_我管理。国家对证券市场的监管是管好证券市场的保证，_证券从业者的_我管理是管好证券市场的基础。国家监督与_我管理相结合的原则是世界各国共同奉_的原则。法律依据：《证券法》第一条，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。第一百七十八条规定：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。