私募基金高管从业数量

据了解，中基协为私M投资基金办理备案不构成对私M投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私M投资基金合规情况的认可，不作为对私M投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私M投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。私M基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私M基金管理人不得兼营与私M基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方以及其他非金融业务。根据《关于进一步规范私M基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励私M基金管理人在名称中增加“私M”相关字样，但目前暂不做强制性要求。私M基金管理人备案办理条件如下：1、申请私M基金备案的主体公司注册资金必须达到1000W以上，并且要求企业实缴注册资金25%以上，这是股东出资能力的要求之一。2、私M基金公司的经营场地必须是办公写字楼并且办公面积不能小于一百平，独立办公。这里，需要注意，申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响私M基金管理人备案登记。但申请人应对有关事项如实填报，申请任则需做好相关事实性陈述，说明管理人的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。3、对于私M基金管理人法定代表人、股东以及高管人员的要求也是非常严格的，其中法定代表人和高管、风控必须是持证人员，且具备相关金融行业3到5年的从业经验。一般企业人数不能少于5人。4、法律意见书的出具一般是在申报法定代表人、股东或者高管时要求的，需要由专业的律师事务所出具。私M基金备案中法律意见书需符合专业化管理和防范利益冲突原则。同时，应认真核实申请机构从业人员、资本金、住所、设施等情况，有效确认机构实缴资本信息，确认有足够资本金保证机构有效运转。以上就是对于2021年私M基金管理人备案登记办理条件以及备案注意事项的简单介绍，希望可以帮到你！

一、私募基金备案要求1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；4、具有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。5、投资基金管理有限公司的注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元；6、投资基金有限公司注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。二、私募基金备案需要的材料1、公司营业执照副本；2、税务登记证副本；3、组织机构代码证副本；4、法人身份证电子版、股东身份信息；5、所有高管人员一寸照片；具有SAC从业资格证（证券人员考试合格证），或者有2—3年的投资经验人员；6、验资报告；7、资产负债表、利润表；8、公章；

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

扩展资料：

主要特点：

实行事后登记备案，开展行业自律管理。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。

一是私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。

协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理；

三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募基金行业诚信体系。

参考资料来源：百度百科-私募投资基金登记注册备案办法

申请私募基金备案对法人及高管最新要求

请私募牌照需要2-3名从业人员即：法人、基金经理、风控总监。其中备案证券类需要三名从业人员，股权类备案需要两名。按基金业协会的规定来说现在从业人员的认定方式只有考试成绩，其他方式均作废。

规定上说只要考试成绩通过就有有从业资格，可以申请私募基金管理人。其实不然。

基金业协会审核尺寸收紧，据我申请的最新案例说明，光有从业资格是不够的，是有很大风险打回来修改的，必须有相关从业经验。简单来说你虽然考过了但是没有经验你做高管你怎么保证安全。以后申请不能指望60分及格就可以顺利拿到基金管理人。高管是一个企业最关键的元素，他的优劣直接影响企业的发展，无论是为了过基金管理人还是经营还是多备一些。

私募基金的设立条件：1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样；2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用；3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”；4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)；5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验；6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：①发放贷款；②公开交易证券类投资或金融衍生品交易；③以公开方式募集资金；⑤对除被投资企业以外的企业提供担保；7、管理型基金公司：投资基金管理“注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)”；8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)；9、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。温馨提示：以上信息仅供参考，实际条件以设立时为准。应答时间：2021-09-03，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 [平安银行我知道]想要知道更多？快来看“平安银行我知道”吧~

股权基金备案需要两名基金从业资格，证券备案需要三名基金从业资格。法人必须有，风控需要有，股权备案、证券备案进行中...

2021年06月09日，中基协通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》，《通知》重申了申请机构员工 人数要求 及 兼职要求 。

此外，《通知》明确指出，对于不符合相关员工人数要求的 请于3个月内尽快完成整改 ，整改期后协会将对仍不符合要求的管理人采取进一步自律措施。

对于《通知》，我们提示各私募管理人，重点注意如下：

中基协整改的目的？

中基协监管验收标准？

经和协会工作人员咨询， 此次整改对象包括全部私募基金管理人 ，所有存续的管理人都要对自身的员工人数进行自查和整改，满足协会要求。

全国所有类型的万家私募管理人中，目前有 约9900多家 私募管理人在从业人员管理平台登记的全职员工人数少于5人！

若按照中基协要求私募管理人要增加全职人员到5人及以上，大约有 40%的私募管理人 ，需要在未来3个月的时间内进行整改。

由此，不难看出，中基协此举会增加私募管理人的合规运营成本。

而中基协整改的目的便在于 逐步“出清清退” 那些无法完成合规运营的“空壳小私募管理人”。

经和协会工作人员咨询，3个月后监管验收的判断依据在于，审核各私募管理人的从业人员管理平台， 看其平台登记的“全职员工人数”是否不低于5人。

各私募管理人可以登录自家从业人员管理平台（）或者是在中基协-私募基金管理人分类查询公示（），查询自家的全职员工人数。

“全职员工”如何界定？

退休返聘人员是否属于“全职员工”？

“5名”数量如何界定？

对于全职员工，指的是和私募管理人 签署了劳动合同 +并为其 缴纳了社保 的人员。

若员工年龄较大已经退休，则对于该类退休返聘员工，私募管理人可以不用为其缴纳社保，但需要提供其退休证。

退休返聘员工属于“全职员工”。

全职员工，包括高级管理人员与普通员工。

中基协认为，高管指私募管理人的法定代表人或执行事务合伙人（委派代表）、执行董事或董事长、总经理、副总经理（如有）和合规风控负责人。

而普通员工，指除高管之外的，其他如从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究、财务、行政等职务的员工。

对于员工人数认定的问题，5名数量该如何认定呢？

事实上，凡是和私募管理人签订了劳动合同+缴纳了社保的人员，都算是全职员工；退休返聘人员也同样算是全职员工。

但是，兼职员工不应当计入全职员工人数。

对于在于一些集团化私募管理人或者关联化私募管理人中，同一人兼任多个私募管理人的法定代表人或其他高管职务的，其在为其缴纳社保的私募管理人下可以认定为全职员工，在另外的私募管理人下只能认定为兼职，进而不能认定为全职员工。

以上所说全职员工人数数量大于等于5名，同时均在机构从业人员管理平台进行了人员录入（ 有基金从业资格的进行资格注册录入 或 无基金从业资格的进行无从业资格信息录入 ），即符合整改要求。

5名全职员工都要求有基金从业资格吗？

未考试的全职员工是否需要注册并录入从业系统？

关于全体员工的基金从业资格：

由此，实际上，我们建议申请机构 只能有从事财务和行政人事 方面工作的员工可以没有基金从业资格，其他的人员都应当具备基金从业资格。

另外，很多私募管理人疑惑，没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工，是否需要为其注册并录入从业系统？要是需要注册并录入的话，在哪儿哪个端口操作？

我们明确答复各私募管理人，对于没有基金从业资格或者压根未参加考试的全职员工， 需要 为其注册并录入从业系统，其即便没有通过考试，也可以录入从业人员管理平台， 属于有效人数。

至于操作路径，最近中基协对于从业人员管理平台进行了系统优化和更新，新增了“无从业资格”申请类别。

在私募管理人-机构管理员账户中，为无从业资格的全职员工新设-个人用户账号后，该无从业资格人员登录其-个人用户端口，进行基本信息、教育经历、工作经历填报后，在“从业资格”模块的申请类别上， 勾选“无从业资格”即可。 示图如下：

写在最后的几点建议

第一，各私募管理人确认下，自家机构在从业人员管理平台登记的全职员工人数低于5人的原因是什么？是不是仅仅只是忘记录入了？

部分管理人的全职员工人数是不低于5人的，但因为忽视合规运营，忘记进行从业人员管理平台的人员注册和录入了。

这种情况，建议自行对照《登记法律意见书》中载明的人员履历信息完成注册和录入，或者自行梳理核对相关全职员工的履历信息后完成注册和录入。

额外提醒，对于自家全职员工的履历信息，建议认真梳理核对，因为 新的从业人员管理平台对人员的履历信息进行录入注册后，其个人履历信息将无法修改调整，无法删除，请慎重。

第二，建议各私募管理人自查下，对于那些高管或普通员工已经实际离职但尚未办理完AMBERS系统重大变更或从业系统离职的历史遗留人员，可同步在3个月的期限内梳理剔除。

第三，若确实是缺少全职员工，则建议各私募管理人尽快找寻到合适的人选，尽快补足5名全职员工并尽快完成从业系统的录入和注册。

可以是找寻到那些已通过基金从业资格考试（或者是等同已通过基金从业资格考试）的人选，直接进行从业系统的录入和注册，或者是补齐近两年30个培训学时后在进行从业系统的录入和注册。

第四，对于完成从业人员管理平台注册的人员， 自第二年起， 需要完成每年的后续培训，别忘了。

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如有需要，关注私信。

对于相关考试信息不了解的人士，可以在“中国基金业协会”查询，上面都有相关的答疑和考试信息政策之类的公布，请注意。基金从业资格考试，注重基础知识点的考查，线上练习+线下练习，齐头并进，通过考试并不难。快速过关学习方法1、打基础：先看精讲视频，然后精华考点看一遍；2、巩固知识点：做章节习题；3、检查效果：做模拟题和考前试卷，检验成果；4、考前3天看错题和真题；5、考前1天，再把精华考点看一遍，就上考场。