创业行业基金从业考试题

《私募股权投资基金》考试真题考点：政府引导基金

组合型选择题：通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的末上市成长性企业的基金包括()

Ⅰ.创业投资基金

Ⅱ.杠杆收购基金

Ⅲ.定向增发投资基金

Ⅳ.政府引导基金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

解析：创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金，故Ⅰ正确。杠杆收购基金从投资对象看，主要是成熟企业，故Ⅱ错误。政府引导基金是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业。故Ⅳ正确。定向增发投资基金(简称定增基金)是指参与上市公司定向增发为主的基金，即主要投资于上市公司非公开发行的股票的投资基金。故Ⅲ错误。

真题考点讲解：政府引导基金

1、政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金，通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域。政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。

2、政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

(1)参股，是指政府引导基金主要通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业。

(2)融资担保，是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。

(3)跟进投资，是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金，通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向。

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单项选择题1、 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（　　）。A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组的监管D．内幕交易行为的监管2、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（　　）。A．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B．要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D．要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长3、 证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。（　　）4、我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．15%B．25%C．35%D．45%5、 通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。（　　）6、 证券发行市场都是有形市场。（　　）7、 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。（　）8、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（　　）的基础。A．注册资本B．负债C．虚拟资本D．货币资金多项选择题9、与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是（　　）。A．具有更高的风险性B．具有较低的风险性C．期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机D．期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机10、我国《证券投资基金法》规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（　　）。A．完整性B．公平性C．准确性D．真实性

《私募股权投资基金》考试真题答案涉及考点回顾

组合型选择题：根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》，创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业()

Ⅰ.接受投资当年及下一纳税年度，研发费用总额占成本费用支出的比例不低于20%

Ⅱ.首次接受投资时，企业成立不满60个月

Ⅲ.首次接受投资时，企业职工人数不超过500人，根据经审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元，资产不超过2亿元

Ⅳ.截至发行申请材料受理日，企业根据《高新技术企业认定管理办法》已取得高新技术企业证书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：第三条创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业：(一)首次接受投资时，企业成立不满60个月;(二)首次接受投资时，企业职工人数不超过500人，根据会计事务所审计的年，度合并会计报表，年销售额不超过2亿元、资产总额不超过2亿元;(三)截至发行申请材料受理日，企业依据《高新技术企业认定管理办法》国科发火【2016】32号)已取得高新技术企业证书。

真题考点讲解：创业投资基金股东减持股份

第三条：创业投资基金所投资符合条件的企业是指满足下列情形之一的企业：

(一)首次接受投资时，企业成立不满60个月;

(二)首次接受投资时，企业职工人数不超过500人，根据会计事务所审计的年度合并会计报表，年销售额不超过2亿元、资产总额不超过2亿元;

(三)截至发行申请材料受理日，企业依据《高新技术企业认定管理办法》(国科发火〔2016〕32号)已取得高新技术企业证书。

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