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关于证券从业人员是否可以持有新三板挂牌公司股票,有几个结论:1、在一级市场,对于证券从业人员持有的拟新三板公司股份持禁止态度,如及时辞去证券公司的职务并出具承诺,不会构成实质障碍。2、经咨询股转相关工作人员,在二级市场,因可能涉嫌内幕交易等问题,更多的是倾向于证券从业人员禁止交易新三板的股票。3、对于证券从业人员作为资产管理计划的资产委托人参与认购新三板的股份的情形,股转系统是认可的。
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法律分析:可以,法律没有限制证券从业人员成为非上市公司股东。且实践中,投资设立公司的证券从业人员大有人在。股东资格又称股东地位,是指各民事主体作为公司股东的一种身份和地位。具有股东资格,就意味着股东享有包括自益权和共益权在内的各项权利;同时,也意味着需要承担股东应当承担的相应义务,主要是指在出资范围内对公司债务承担责任。
法律依据:《中华人民共和国证券法》 第一百二十五条 证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。
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