证券从业资格考试条例

证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

报考时间还是很自由的，登录证券业协会网站进行报名就可以了，每年有七次考试时间，证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

1、证券从业资格考试制度，是指由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

2、报名流程有考个人报名、集体报名两种。登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号及密码→按照提示填写个人信息及报考科目→在规定时间内缴费即可→网上确认报名。

3、每年有七次考试时间，证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

4、一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

5、专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

6、管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

1、证券从业资格考试制度是指中国证券业协会组织的全国统一考试，证券从业资格是进入证券业的必备证书，是进入银行业或非银行业金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、金融媒体、政府经济部门的重要参考，证券从业资格证又称证券业准入证。

2、有两个登记程序：个人登记和集体登记。登录中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号和密码→按照提示填写个人信息和申请主体→在规定时间内支付→在线确认报名。

3、每年有七次考试，证券业资格考试分为三类：一般资格考试、特殊业务资格考试和管理资格考试。

第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本规定，负责证券业从业人员（以下简称从业人员）从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。第三条　证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。第四条　本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：　　1、证券公司；　　2、信托投资公司；　　3、证券清算、登记机构；　　4、证券投资咨询机构；　　5、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。　　本规定所称证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。第五条第2项所列人员应获得第十七条所列资格证书种类中与其所从事专业相对应的资格证书；　　第五条3项所列人员应获得证券经纪资格证书；　　第五条第4项所列人员应获得证券代理发行资格证书；　　第五条第5项、第6项和第9项所列人员应获得投资顾问资格证书；　　第五条第8项所列人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；　　第五条第10项所列人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。第六条　从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。　　本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业的资格证书。　　未取得证券业从业资格，除符合前款豁免规定的人员外，任何人不得在第五条所列各项证券专业岗位上工作。第二章　申请条件第七条　申请从业人员资格者应同时具备下列条件：　　1、具有中华人民共和国国籍；　　2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力；　　3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；　　4、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；　　5、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历；　　6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；　　7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行业规范，接受证监会的监督与管理；　　8、证监会规定的其他条件。第三章　资格培训与资格考试第八条　除本规定第四十六条规定可免予资格考试的人员外，申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。第九条　资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。第十条　申请成为指定培训机构的机构应具备下列条件：　　1、培训规划及考试办法符合证监会制定的从业人员资格培训及考试大纲要求；　　2、使用证监会认可的教材；　　3、授课人中的数量、结构和专业水平符合证监会规定的审核确认标准和从业人员资格培训及考试大纲的要求；　　4、教学设施和组织规划经证监会审查符合要求；　　5、证监会规定的其他条件。　　从业人员资格培训及考试大纲、授课人员审核确认标准和前款各项规定的其它未尽事宜由证监会另行规定。第十一条　拟申请成为指定培训机构者，应按第十条规定的有关内容向证监会报送有关材料。第十二条　证监会依据第十条所列各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。第十三条　对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。第十四条　证监会依据本规定及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。

证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券业协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。报考时间还是很自由的，登录证券业协会网站进行报名就可以了，每年有七次考试时间，证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。如果是刚开始进入这个行业那肯定是要先从一般从业资格考试开始，先从基础的知识点开始刷。其他的要有一定从业时间才能报考的。所以也不用急。

证券从业水平评价测试报名条件于2022年7月正式调整，报名条件对于学历和工作经验的要求增高了。证券一般业务水平测试考《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。

一、报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：

（一）报名截止日年满18周岁

（二）取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。

（三）具有完全民事行为能力。

二、一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《管理规则》第十条规定的相关人员，可报名参加专项业务水平评价测试。

三、按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员，或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加高级管理人员水平评价测试。

免费领取证券从业资格学习资料、知识地图：