期货廉洁从业相关法律法规

2007年4月15日，国务院颁布实施《期货交易管理条例》(以下简称《条例》)。《条例》对《暂行条例》作了重要修改：①扩大了适用范围，将金融期货、期权交易纳入调整范围，为推出金融期货提供了法律基础，并明确商品期货和金融期货市场由证监会集中统一监管；②对交易结算制度进行了创新，规定期货交易所可以采用分级结算制度；③适当扩大了期货公司的业务范围，在原有经纪业务的基础上增加了境外期货经纪和期货投资咨询业务；④强化对期货公司监管的基础制度建设，要求实行以净资本为核心的风险监管指标管理办法，实施保证金安全存管监控制度，建立期货投资者保障基金；⑤强化证监会期货监管职能，丰富了监管措施和手段；⑥加强自律管理，规定了期货业协会的地位和职能；⑦规定了变相期货交易的具体认定标准。

证券期货经营机构在廉洁从业风险防控方面承担责任如下：1、区分监管要求和纪律要求；2、划分个人责任和管控责任；3、兼顾一般原则和重点领域；4、统筹事前防御、事中监测和事后处罚。证券期货交易是以将来的特定日作为交割日，按现价卖出或买进证券的交易。特点如下：1、期货交易的投资者即使不持有足够的资金或证券，只要支付少量的保证金，就可以买卖多额的证券；2、在交割日之前通过对冲买卖，卖出和买进期货，只进行差额结算。《中华人民共和国证券法》第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十一条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（一）公司章程；（二）发起人协议；（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；（四）招股说明书；（五）代收股款银行的名称及地址；（六）承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

第一章　总则第一条　为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条　本办法所称机构是指：　　（一）期货公司；　　（二）期货交易所的非期货公司结算会员；　　（三）期货投资咨询机构；　　（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；　　（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。第四条　本办法所称期货从业人员是指：　　（一）期货公司的管理人员和专业人员；　　（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；　　（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；　　（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；　　（五）中国证监会规定的其他人员。第五条　中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。　　中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。第二章　从业资格的取得和注销第六条　协会负责组织从业资格考试。第七条　参加从业资格考试的，应当符合下列条件：　　（一）年满18周岁；　　（二）具有完全民事行为能力；　　（三）具有高中以上文化程度；　　（四）中国证监会规定的其他条件。第八条　通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条　取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。　　未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。第十条　机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：　　（一）品行端正，具有良好的职业道德；　　（二）已被本机构聘用；　　（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；　　（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；　　（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；　　（六）中国证监会规定的其他条件。　　机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。第十一条　期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。　　机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。第十二条　取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。第三章　执业规则第十三条　期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条　期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：　　（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；　　（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；　　（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；　　（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；　　（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；　　（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；　　（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；　　（八）协会规定的其他执业行为规范。

我国目前已启动了《期货法》的立法程序。在《期货法》出台之前，期货法律规范体系的主体是由国务院制定的行政法规和期货市场的主管机关──中国证监会制定的部门规章。1999年国务院发布了《期货交易管理暂行条例》， 目前正在修订，这是目前系统规范期货市场的行政法规。中国证监会作为期货市场的监管机关，为贯彻执行《期货交易管理暂行条例》，制定了与之相配套的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》等规章。会同原国家经贸委和外经贸部、国家工商总局、国家外汇管理局制定了《国有企业境外套期保值业务管理办法》，从而基本上形成了覆盖期货市场各个主体、各个环节的规章体系，使期货市场法规体系基本健全。

我国目前已启动了《期货法》的立法程序。在《期货法》出台之前，期货法律规范体系的主体是由国务院制定的行政法规和期货市场的主管机关──中国证监会制定的部门规章。1999年国务院发布了《期货交易管理暂行条例》，目前正在修订，这是目前系统规范期货市场的行政法规。

中国证监会作为期货市场的监管机关，为贯彻执行《期货交易管理暂行条例》，制定了与之相配套的《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》等规章。会同原国家经贸委和外经贸部、国家工商总局、国家外汇管理局制定了《国有企业境外套期保值业务管理办法》，从而基本上形成了覆盖期货市场各个主体、各个环节的规章体系，使期货市场法规体系基本健全。此外，最高人民法院制定的司法解释对期货市场有间接的规范作用。2003年6月发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（法释[2003]10号，简称期货司法解释），作为目前规定最为系统的期货司法解释，对期货市场起着重要的规范作用。再有，从自律规范的角度来看，期货业协会和期货交易所依法制定的交易规则、自律规则也是期货市场法律规范体系的有机组成部分。这些条款非常重要。另外如果对期货公司提供的合同文本有不同意见，可要求签署补充协议。