证券从业人员直系亲属稽核

等待他守护她
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柏染

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证券从业人员亲姐的账户会被重点监控。从监管角度看,证券从业人员的直系亲属账户,往往会被监管层纳入重点监控范围。在这种监控之下,这类账户的正常交易权限是得到保证的。但是,若相关账户出现了异常、可疑的交易行为,监管层就会在第一时间关注这些账户,并视情况作出调查。在这样的监管体系之下,内幕交易、老鼠仓等行为,将无处遁形。

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街头浪猫巷尾孤狗

《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资之前需要向基金公司上报,同时还需要在指定的证券公司开户。而此前的有关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况,并不得有利害冲突。根据《指导意见》,“基金管理公司应当要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前向公司申报,经过公司审查批准后可在批准日当天进行买卖。”综上,证券从业人员直系亲属可以参与股票交易但是有以上各种限制。

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柚女

证监通过手机和员工办公用的电脑来监控从业人员父母炒股。根据查询相关信息显示,通过业务培训,告诉每位员工,员工炒股就是踩红线,绝对不允许,也不允许代客理财。

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