期货从业资格考试法律背

一.期货从业资格考试法律法规科目特点

《期货法律法规》内容多、杂、细、枯燥，考题灵活，需要大量的记忆，但不能机械地死记硬背。

对于期货法律法规,一要注意多归纳,往往好多章节的一些有关数字、时间、比例等具有可比性,通过画表、找异同点等方式来提高学习效率。二要灵活记忆,对于法条内容不需要过多的研究,有些法条的某些词语和语句,可能是从未见过的、可能涉及了一些自己所不知的学科名词,在这种情况下,能理解的就尽量理解,实在难以理解的,就灵活记住,考试的时候有印象就行了。三要多做题，举一反三，在重复中记忆,做题也是期货法律法规的记忆诀窍。

二.期货从业资格考试法律法规备考建议

1，制定一个适合自己的学习计划。

制定学习计划很关键,每天学习什么,学习多少内容,复习到第几个法条,要做到心中有数，天天坚持一定的学习时间。没有计划,“三天打渔,两天晒网”,到头来只能是竹篮打水一场空。

2，全面研读教材,把握教材重点

教材是根本，所有考题都是按照教材的内容进行设置的，教材中的概念不要有盲点 。教材的重点章节和重要知识点一定要掌握,要达到融会贯通,这样才能达到考试需要的水平。

3，适当做题，加强题目的练习

从某种意义上说,考试就是做题。这里可以通过真题题库来提高自己的应试能力，适当的做一些典型的习题是通过考试的最快途径，总结考试的重点和规律，发现自身的薄弱环节，从而提高学习成绩。

希望考生能多利用考试的真题训练，不断加强做题的速度，希望各位考生都能取得优异的成绩，更多关于期货从业资格考试的备考技巧，备考干货，新闻资讯等内容，小编会持续关注。

【导读】期货从业资格考试法律法规在整个期从考试中相对来说难度比较大，》考试章节和考试内容也比较多，那么我们如何利用有限的时间进行高效的备考呢?期货从业资格考试法律法规重点有哪些呢?

第一章【分值：13%左右】

期货交易机构设立、办理事项，期货业协会的性质和组成、期货交易基本规则和针对期货交易中存在的违规违法行为的监督管理等规定尤为重要，需要考生在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中灵活应用。综合题难度较大，并占有很大的比重，考生应予以重视。

第二章【分值：3%左右】

重点掌握保障基金的筹集、管理和监督以及使用的相关规定。

第三章【分值：8%左右】

本办法主要是对期货交易所的设立、变更与终止，组织机构，会员管理，基本业务规则，监督管理以及法律责任等做出了规定，其中，有关期货交易所的设立、变更与终止，组织机构，会员管理和基本业务规则的知识点比较多。

第四章【分值：10%左右】

本办法主要对期货公司的设立、变更与业务终止，公司治理，经纪业务规则，客户资产保护，以及对期货公司的监督管理等做出了具体规定。其中，期货公司设立、变更与业务终止的程序与实体内容要求，公司治理的相关事项，经纪业务规则、客户资产保护和资产管理等都是考查重点。

第五章【分值：3%左右】

考生要重点掌握期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件、任职资格的申请与核准、行为规则等内容。

第六章【分值：7%左右】

熟练掌握期货从业人员从业资格的取得和注销、期货从业人员的执业规则以及对期货从业人员的监督管理等知识点。

第七章【分值：5%左右】

期货公司首席风险官的任免与行为规范、职责与履职保障作为重点考查的内容，考生要熟练掌握。

第八章【分值：2%左右】

特别注意对数字类、日期类法条的记忆;同时，对全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司的业务规则要在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中灵活应用。

第九章【分值：7%左右】

重点记忆风险监管指标的计算公式、指标标准以及风险监管报表的编制和披露的具体要求。

第十章【分值：4%左右】

重点掌握申请介绍业务的资格条件、业务范围及具体的业务规则部分，特别是其中的数字类、日期类条款的记忆，如关于风险控制指标标准的规定。

第十一章节【分值：3%左右】

重点章节为客户开户与交易编码申请、客户交易编码的注销以及客户资料管理与审查。

第十二章【分值：3%左右】

公司业务资格和人员从业资格和业务规则是考查的重点，需要考生熟练掌握。

第十三章【分值：2%左右】

在全面了解的基础上对关键内容重点记忆，如关于申请资产管理业务试点资格的条件和申请材料的规定，业务规范中对于客户资格、资产管理合同、双方义务的规定，以及业务管理和风险控制制度。

第十四章【分值：1%左右】

加强对金融期货投资者的可用资金、知识测试要求的得分、交易经历中的成交记录、综合性评估得分、投资经历评估等数字、日期的记忆。

第十五章【分值：6%左右】

以记忆性内容为主，考查重点主要集中在对期货从业人员执业行为基本准则、合规执业、对投资者的责任、竞业准则，以及对期货从业人员的监督及惩戒的相关规定。

第十六章【分值：1%左右】

难度较小，考生作一般了解即可。

第十七章【分值：1%左右】

在理解的基础上加以牢固掌握，并能在相关案例中加以灵活应用，注意第四条和第五条有关证券、期货交易内容的细节把握。

第十八章【分值：1%左右】

重点掌握非法设立期货交易所、证券公司、期货经纪公司的刑事责任，从事证券、期货内幕交易的刑事责任，以及其他相关刑事责任。

第十九章【分值：14%左右】

对期货纠纷案件的管辖，承担责任的主体，无效合同的认定，具体交易行为中有关民事责任的认定与处理，透支交易、强行平仓、实物交割、保证合约履行、侵权行为等民事责任的认定及处理，以及期货纠纷案件中的举证责任、保全和执行等知识点在理解的基础上加以熟练掌握，并能在相关案例中加以灵活运用。

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《期货法律法规》科目所有题目均为客观题，题型由单项选择题、多项选择题、判断题、综合题构成。考试内容为：期货市场法律法规概述、期货从业人员的守法要求、期货经营机构的合规运作、期货行业的自律管理、期货市场的行政监管、期货领域的司法裁判。

期货市场法律法规概述

第一节期货市场发展与立法沿革

第二节期货市场法律法规体系

第三节期货市场基本法律关系

第四节期货市场中的信义义务

期货从业人员的守法要求

第一节期货从业人员管理

第二节董事、监事和高级管理人员任职管理

第三节首席风险官管理

第四节执业行为准则与廉洁从业

第五节职业道德与行业文化建设

期货经营机构的合规运作

第一节期货经营机构的设立、变更与终止

第二节期货经营机构的法人治理

第三节期货经营机构的内部控制

第四节期货经营机构的业务规范

期货行业的自律管理

第一节期货交易场所的设计与运作

第二节期货交易、结算和交割

第三节期货交易场所的风险管理

第四节期货业协会的设立与运作

第五节期货业协会的自律管理措施

期货市场的行政监管

第一节期货交易场所监督管理

第二节期货市场运行监测监控

第三节期货公司风险监管指标体与分类评价

第四节期货投资者保护

第五节期货市场对外开放与监管合作

期货领域的司法裁判

第一节期货纠纷的主要类型

第二节期货纠纷的解决机制

第三节期货犯罪的主要类型

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