湘财证券从业资格教材

SAC证券业从业资格考试统编教材?证券交易2009书籍作者:书籍出版社: 中国财政经济出版社; 第1版 (2009年5月1日)书籍书名:SAC证券业从业资格考试统编教材-证券交易2009书籍ISBN: 9787509513736书籍装帧:平装书籍页码: 298书籍开本: 16书籍中文:中文出版日期：市场原价：￥元书籍产品标识:asinB002HRFNXS 第一章 证券交易概述第一节 证券交易的概念和基本要素第二节 证券交易程序和交易机制第三节 证券交易所的会员和席位第二章 证券经纪业务第一节 证券经纪业务的含义和特点第二节 证券经纪关系的建立第三节 委托买卖第四节 竞价与成交第五节 证券公司与客户之间的清算和交收第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范第七节 证券经纪业务的风险及其防范第三章 经纪业务相关实务第一节 证券账户管理、证券登记、证券托管与存管第二节 股票网上发行第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票第四节 基金、权证和转债的相关操作第五节 代办股份转让第六节 期货交易的中间介绍第四章 特别交易事项及其监管第一节 特别交易规定与交易事项第二节 交易信息和交易行为的监督与管理第五章 证券自营业务第一节 证券自营业务的含义与特点第二节 证券公司证券自营业务管理第三节 证券自营业务的禁止行为第四节 证券自营业务的监管和法律责任第六章 资产管理业务第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格第二节 资产管理业务的基本要求第三节 定向资产管理业务第四节 集合资产管理业务第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制第六节 资产管理业务的监管和法律责任第七章 融资融券业务第一节 融资融券业务的含义及资格管理第二节 融资融券业务的管理第三节 融资融券业务的风险及其控制第四节 融资融券业务的监管和法律责任第八章 债券回购交易第一节 债券质押式回购交易第二节 债券买断式回购交易第九章 证券交易的结算第一节 清算与交收的含义第二节 结算账户的管理第三节 A股、基金、债券等品种的清算与交收第四节 B股的清算与交收第五节 债券回购交易的清算与交收第六节 交易型开放式指数基金的清算与交收第七节 权证的清算与交收第八节 融资融券业务的清算与交收后记 随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险控制指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐制度的内容； 2009年《证券业从业资格考试统编教材》由中国证券业协会主持修订。此套考试指定教材的修订工作分为5个小组进行，霍文文、张望、王建业、李康、杜书明同志分别主持《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》的修订工作。参加教材编写、修改工作的人员有申屹、骆玉鼎、吴顺虎、梅慎实、邹颖、金剑华、高占军、李德峰、李相宏、龚仰树、陈加赞、张银旗、陈宏、侯定海、张建春、赵建明、林晓征等。在本次教材修订过程中，周自盛、赵山忠、李明、刘秀毓、曹淮扬、徐风雷、沙雁、杨亦新、李洪涛、高润恒、庄奇、张军、郑锋、何勤、王娴、王丽、孙培源、拓小燕、蒋颛顼、李莹、高天红、王贤英、黄永刚、周杨等同志提出了宝贵的修改意见和建议。教材的修订还得到了中国证监会机构监管部、发行监管部、市场监管部、基金监管部、上市公司监管部、上海专员办和中国证券登记结算有限责任公司的大力支持；得到了上海财经大学、中央财经大学、海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券公司、光大银行基金托管部、兴业银行资产托管部、国泰君安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司的帮助。在本套教材的编辑出版过程中，中国财政经济出版社做了大量工作，在此一并表示感谢。

据中国证券考试网报道2011年第二次证券从业资格考试将在4月12日至27日报考于6月11、12日举行全国统考。证券从业人员资格证书是进入证券行业的必备证书通过证券从业资格考试是进入证券行业的第一道门槛。考试科目包括证券市场基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资分析和证券投资基金。其中证券市场基础知识是必考科目其他专业科目则可任意选择。 考生如何选择考试科目 一般来说除去必考的科目--基础知识外在四个专业科目中通过证券交易就可以从事证券经纪业务这也是证券公司一般的传统业务另外大部分的非业务部门员工也是选择这科来取得从业资格通过证券发行与承销可从事投资银行业务这是目前证券公司利润的重要来源通过证券投资分析获得从业资格以后还需满足中国国籍、大学学历两年以上证券从业经历的条件才可以取得证券投资咨询相关工作的职责通过证券投资基金就可以从事基金管理公司和银行基金部门的相关工作。 各科考试通过率 根据中国证券考试网对2011年3月考试信息的统计各科考试通过率差别较大整体通过率约在30左右。在五个科目中证券市场基础知识是必考科目通过率为在四项专业科目中证券交易的通过率最高达到这两个科目也是最多考生报考的考试科目。中国证券考试网的培训指导专家也建议对于大部分初次参考人员可优先选择这两科来报考。 证券投资基金的通过率为据蔡老师推测这主要是由于大量的银行从业人员参考考试机构有意降低了考试难度所至他建议广大证券公司员工要把握机会借此顺风机会通过证券投资基金科目。 证券发行与承销的考试通过率低于20这是意料之中的事情这一科历来就是考的人最少通过的人亦少。而证券投资分析之所以最低则是因为刚刚实行的证券公司投资顾问制度考这科的人数大量增加加之听信有些机构误导的所谓考前压题没有认真备考学习导致兵败于此。 考前压题和协会名师可不可信 自2007年证券行业火爆后证券从业考试参考逐年增加各类培训机构也是鱼龙混杂都想在此分一杯羹。于是各类所谓协会名师真题题库考试答案预定考前压题等等满天飞。中国证券考试网是自2003年证券从业资格考试面向社会开考后国内第一家证券从业从业考试培训机构。面对有些想要加入证券行业的新人因为轻信某些机构的忽悠却没有通过3月份的考试白白丧失了工作机会蔡老师深为痛心但又很无奈。他说2011年证券从业考试是从1月份开始的3月份考试没过下一次要到6月份一下子半年就过去了。证券公司用人都是很急迫的如果没有关系也许一次好的工作机会就丢了。蔡老师也教了大家几招如何能防止被忽悠 1、协会名师、协会会员中国证券业协会是考试举办机构证券从业资格考试是采取计算机考试形式考题从题库里随机抽取试题都是找的证券公司员工、大学教师编的任何一个出题人都只知道自己出的内容而且只占总体的很少一部分。另外协会只是一个自律机构不从事教学没有任何一个他自己的所谓老师。有的机构还标榜自己的老师是协会会员这更是无知因为协会的会员只有证券公司根本就没有个人会员。建议拨打协会的电话进行咨询 2、考前压题现在证券从业考试培训最流行的是考前压题。蔡老师介绍协会的题库建设了十年现在每科的试题不是少了而是非常多。况且任一科考试比如证券市场基础知识仅在3月份的考试中就考了五场每一次的考试试题还都不一样仅凭考前看五、六套试题不看书不认真备考通过的可能性也不大。 3、培训经验和经营时间的判断方法很多机构也模仿中国证券考试网说自己有8年甚至10年的培训经验查看其网站域名的注册时间即可判断。另外一个可以查看其论坛的注册人数和最早的注册时间。 中国证券考试网培训成功之道 中国证券考试网先后为联合证券、联合证券、银河证券、国泰君安证券、西藏证券、中国民族证券、长江证券、平安证券、安信证券、广发证券、宏源证券、国开证券、光大证券、国信证券、长城证券等数十家证券公司进行面授内训还为国泰君安、国都证券、东方证券、海通证券、民族证券、国海证券、长城证券、东方证券、齐鲁证券、湘财证券等证券公司开发、提供各类在线课程培训学员遍及各个证券公司、基金公司和证券投资咨询公司。 中国证券考试网的培训老师还多次被搜狐网、和讯网邀请为全国的考生免费进行考试讲座是什么原因让这些机构共同选择了中国证券考试网是诚信、实在是历年学员的口碑。 中国证券考试网的优势在于1、老师强所有的授课老师都是公司的员工是全职老师他们的工作就是天天研究这个考试这个在国内唯一一家。2、起步早做为中国最早最专业的证券考试培训机构中国证券考试网的价格和服务模式业已成为行业标杆。早在2003年起中国证券考试网就开始建设自己的考试题库并不断根据协会考试内容进行修正在2007-2008年经过2期VIP保过班的试验才新开发出业内的收费最高、效果最好的钻石培训班。而其它机构一无老师、二无积累就凭花钱的百度推广、一个做题系统和几张漂亮的网页就开始模仿中国证券考试网但形式和价格可以模仿口碑和机构的眼光是模仿不了的。3、关系广因为业内经营时间长达八年之久中国证券考试网先后与各地证券业协会、中国财经出版社教材出版机构、中国人民大学、上海财经大学教材考题主要编写机构、ATA考试承办机构都有着广泛的合作关系。 证券业无论在国内、国外都是金领的职业追求是距离金钱财富最直接的行业。而必须持有证券从业资格证方可正式上岗的规定使得证券从业资格考试成为进入金领行业的敲门砖。如何更好的进行证券从业资格考试的复习从而提高考试通过率对如何复习没有概念的考生来说参加专业的证券从业资格考试考前培训班无疑是提高考试通过率的有效捷径。中国证券考试网欢迎所有有志于学习愿意在证券行业的深深植根的广大考生来中国证券考试网感受真正的名师授课和简单快乐的学习方法。

考取证券从业资格证书，首先，《证券市场基础知识》是必考，并且要考过《证券交易》、《证券投资基金》、《证券投资分析》、《证券发行与承销》其中的任意一科。基金销售方面的工作，《证券基础知识》和《证券投资基金》这两科考过就可以，证券经纪业务，必须考《证券基础知识》和《证券交易》，证券资格证，考《证券基础知识》和《证券投资分析》。

建议第一次考试报证券基础 还有证券交易 这两门比较简单，较其他三门容易通过。你如果刚刚接触这门学科的话可以先报这两门。

同学你好，很高兴为您解答！

一般的是报的基础和交易，因为这里面需要去理解的地方少，而且两门之间相同的地方比较多，一个是大纲，一个是大纲其中一个部分的详解，总之，没有什么基础的，报这两门是不错的选择，当然要是从实务来说，也就是自己买股票来说的话，基础加上投资分析会好一些，里面有很多微观的盘面分析理论，如果只是要证书的话，还是基础和交易，本人会计专业，15天0基础过基础和交易，当然还是要听哈课件，认真看书的，最后的友善提醒是那个配套的资料基本没有原题，只可以当做是自己检查自己复习情况的工具和掌握知识的途径，不需要全部做完（最好做完），更不需要去背诵，去押题。

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