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知识点:金融行业自律组织(一)中国银行业协会中国银行业协会是我国银行业自律组织,是全国性非营利社会团体。(二)中国证券业协会中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织,是非营利性社会团体法人。(三)中国期货业协会中国期货业协会成立于2000年12月,是全国期货行业自律性组织,为非营利性的社会团体法人。协会接受中国证监会和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。(四)中国证券投资基金业协会中国证券投资基金业协会是依法设立的,由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织,从事非营利性活动。(五)中国保险业协会中国保险业协会是经中国保险监督管理委员会审查同意并在中华人民共和国民政部登记注册的中国保险业的全国性自律组织,是非营利性社会团体法人。中国保险业协会成立于2001年2月。
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【答案】:AC【解析】《中华人民共和国证券法》第一百零二条规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。该法规定,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式,证券公司应当加入证券业协会。由此可见,证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。
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金融行业自律组织包括:1、中国银行业协会,中国银行业协会是我国银行业自律组织,是全国性非营利社会团体。2、中国证券业协会,中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织,是非营利性社会团体法人。3、中国期货业协会,中国期货业协会成立于2000年12月,是全国期货行业自律性组织,为非营利性的社会团体法人。协会接受中国证监会和国家社会团体登记管理机关的业务指导和管理。4、中国证券投资基金业协会,中国证券投资基金业协会是依法设立的.,由证券投资基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织,从事非营利性活动。5、中国保险业协会,中国保险业协会是经中国保险监督管理委员会审查同意并在中华人民共和国民政部登记注册的中国保险业的全国性自律组织,是非营利性社会团体法人。中国保险业协会成立于2001年2月。6、中国银行间市场交易商协会,中国银行间市场交易商协会经国务院同意、民政部批准于2007年9月成立,为全国性的非营利性社会团体法人,其业务主管部门为中国人民银行。中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的,包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织。金融机构的自律机制,是金融机构为保障自身及系统健康运营、防止出现金融危机,在行业内部建立的风险管控、内部监督、稽核检查等一系列的约束机制。金融机构的自律机制主要包括三个方面:一是金融机构内部的自律机制;二是金融同业之间的自律机制;三是金融市场中的客户对金融机构的监督机制。
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证券业自律组织包括证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构等;证券交易所是提供交易场所,制定交易规则,其最高权力机构是会员大会。证券业协会是证券业自律性组织,是社会团体法人。