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证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

二、多选择题 1、按照性质分，证券分为 （　　）。 A．有价证券 B．无价证券 C．资本证券 D．货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（　　）。 A．商业性汇率风险 B．金融性汇率风险 C．全球性汇率风险 D．区域性汇率风险 3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （　　）。 A．商品 B．货币 C．利息收入 D．股息收入 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（　　）。 A．提货单 B．运货单 C．仓库栈单 D．存款单 5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（　　）。 A．银行本票 B．银行汇票 C．银行支票 D．定期存单 6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（　　）的权利。 A．占有 B．使用 C．收益 D．处置 7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（　　）实现的 A． 承兑 B． 贴现 C． 交易 D． 继承 8、证券市场的横向结构关系是由（　　）等构成的。 A． 债券市场 B． 股票市场 C． 发行市场 D． 基金市场 9、按照交割的时间，金融市场可以分为（　　）。 A． 货币市场 B． 现货市场 C． 期货市场 D． 资本市场 10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（　　）。 A． 同业拆借市场 B． 国债市场 C． 股票市场 D． 金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（　　）是资本市场工具。 A． ADR B． 公司债券 C． 股票 D． 国库券 12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（　　）的全新特征。 A． 金融证券化 B． 证券市场国际化 C． 投资者机构化 D． 证券市场电脑化 13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（　　）。 A． 浮动利率债券 B． 认股证 C． 分期债券 D． 可转换债券 E． 复合证券 14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（　　）。 A． 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B． 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询； C． 成本低 D． 更加安全 15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（　　）。 A． 加强了证券公司等中介机构的责任 B． 提高了证券市场的透明度 C． 维护三公原则 D． 提高了上市公司的质量 16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（　　）相结合的方式。 A． 向法人配售 B． 对公众上网发行 C． 发行认股证 D． 证券公司配售 17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（　　）。 A． 机构投资者 B． 个人投资者 C． 投机者 D． 投资者 18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（　　）属于机构投资者。 A． 家庭 B． 政府 C． 金融机构 D． 企业 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（　　）是证券中介机构。 A． 证券公司 B． 会计师事务所 C． 证券交易所 D． 资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（　　）。 A． 综合类证券公司 B． 代理性证券公司 C． 经纪类证券公司 D． 自营性证券公司 21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（　　）。 A． 证券登记结算公司 B． 会计师事务所 C． 证券投资咨询公司 D． 证券信用评级机构 22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面（　　）是间接融通的工具。 A． 股票 B． 定期存单 C． CDs D． 公司债券 23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（　　）是资本市场。 A． 回购协议市场 B． 债券市场 C． 基金市场 D． 保险市场 24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（　　）。 A． 发行主体 B． 股份 C． 持有人 D． 有面值 25、股票这种有价证券从性质来看有（　　）的性质。 A． 要式证券 B． 设权证券 C． 证权证券 D． 资本证券 26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下（　　） 特点。 A． 不必一次缴足 B． 转让相对复杂或受限制 C． 便于挂失 D． 要求一次缴足股款 27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（　　）法定的股东权益。 A． 资产受益 B． 重大决策权 C． 选择管理者 D． 制定公司的具体规章 28、优先股票不同于普通股票，它有（　　）的特征。 A． 股息率固定 B． 股息分派优先 C． 剩余资产分配优先 D． 一般无表决权 29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（　　）是属于境外上市外资股。 A． A股 B． N股 C． H股 D． B股 30、债券具有（　　）的基本性质。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的体现 D．一种综合权利证券

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一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

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