证券公司廉洁从业管理目标

证券经营机构在廉洁从业风险防控方面应该承担主体责任。以下为中国证券业协会出台的《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》节选《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第四条证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任，应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度，将其纳入整个内部控制体系之中，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。第五条证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。第八条证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等；相关规定对第三方的资质条件有明确要求的，还应当符合其规定。证券经营机构及其工作人员不得签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用本机构或者客户资产，向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。第十条证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范，并将工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，在遇有人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，应当对其廉洁从业情况予以考察评估。第十一条证券经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识，并在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。

【答案】：A考查廉洁从业的内部控制机制中的人员管理：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

一、坚定理想信念。领导干部要牢固树立共产主义理想信念，时刻坚定政治立场，始终保证理想信念不动摇。需自觉构筑“腐化变质”的防线，面对各种各样的诱惑，能经得起考验，耐得住寂寞，切实做到“出淤泥而不染”。二、提高拒腐能力。领导干部要加强自身党性修养，用先进思想武装头脑，不断加强学习，深化党的理论的认识和理解，遵守党纪政纪，严以律己、防微杜渐，善于约束自己。从细小做起，从点滴做起。常想立身之本，常修为官之德，常思贪欲之害，常怀律己之心;要抵抗住腐朽文化的诱惑，力保共产党员的纯洁性。三、强化监督意识。作为一名领导干部，要牢固树立自觉接受群众监督意识，置身在群众中监督之下，在群众监督下开展工作。将“工作圈”置于人前，将“生活圈、交际圈”置于人后。要心胸广阔，虚心接受群众提出的意见和建议，认真对照，有则改之，无则嘉勉。通过群众监督，来规范自己的行为，做廉洁自律的先锋。廉洁从业要求一是加强学习，提高自律意识。要做到“个人干净”的要求，要把学习作为最基本的要求来要求自己，在学习专业知识的同时，必须把学习国家、公司出台的廉洁从业方面相关法律法规、规章制度作为必修课，认真学习。只有掌握相关廉洁从业规定，才能时刻保持敬畏之心，才能做到“有所为和有所不为”，从无数的案例来看，很多腐败分子专业上是专家，但疏于对廉洁从业相关法规、制度的学习，在工作、学习和生活中，在处理一些事务中往往凭感觉办事，将法律法规、规章制度置于脑后，稀里糊涂犯错。二是牢记宗旨，正确行使权力。坚持正确的权力观，牢记党员干部全心全意为人民服务的宗旨，树立“领导就是服务，职务就是责任”的意识，正确使用手中的权利，始终坚持权为公所用，利为民所谋，谨慎用权，廉洁从业；坚持主动服务，深入基层，实实在在帮助指导基层解决好经营管理中的问题和困难，树立领导干部良好的形象。三是严于律己，保持清正廉洁。带头严格执行党中央、中纪委和省委、公司党委关于领导干部廉洁自律的各项规定，严格把好五关（政治关、权力关、金钱关、享乐关、亲朋关），算好人生政治、经济、名誉、家庭、亲情、自由、健康 “七笔帐” ，时刻自省、自警、自励、自重。加强品德修养，注重培养健康的生活情趣，保持高尚的精神追求，讲操守，重品行，坚决抵制腐朽思想观念和生活方式的侵蚀，保持俭朴的生活作风，清清白白做人，自觉接受组织和群众的监督。四是忠于职守，履行“一岗双责”。认真落实党风廉政建设目标责任制，坚持党风廉政建设与业务经营同部署、同检查、同落实、同考核，严格按照党风廉政建设“一岗双责”的要求。一要清楚自己应负的党风廉政建设责任制职责，以及本人在党风廉政建设和惩防体系建设中的各项任务。二要落实分管部门的反腐倡廉工作任务，完善廉政制度建设，积极做好员工的廉洁从业教育和管理，切实提高合规经营意识，严控各类风险，确保职责范围内不发生重大违规违纪行为和各类案件，促进业务经营又好又快发展。扩展资料廉洁：不损公肥私；不贪污。廉洁”一词，《辞源》上解释为“公正，不贪污”。汉代王充《论衡》中有“案古纂畔之臣，希清白廉洁之人”之句。《辞海》上解释为“清廉，清白。”屈原《楚辞》中有“朕幼清以廉洁兮”之诗。王逸注释为“不受曰廉，不污曰洁”。东汉庐江太守羊续，为政清廉，自有高招。他把下属行贿送给他的鲜鱼，悬挂在大堂屋檐下，风吹日晒，几天就干了。后来又有人送鲜鱼给他。他指着干鱼对来客说：“你还想让我把鱼挂起来吗？”送鱼的人只好悻悻而返。明代于谦十分欣赏羊续拒腐蚀永不沾的做法，特赋诗赞道：“喜胜门前无贺客，绝胜厨传有悬鱼。清风一枕南窗卧，闲阅床头几卷书。”

党员廉洁自律规范 第一条 坚持公私分明，先公后私，克己奉公。 第二条 坚持崇廉拒腐，清白做人，干净做事。 第三条 坚持尚俭戒奢，艰苦朴素，勤俭节约。 第四条 坚持吃苦在前，享受在后，甘于奉献。 党员领导干部廉洁自律规范 第五条 廉洁从政，自觉保持人民公仆本色。 第六条 廉洁用权，自觉维护人民根本利益。 第七条 廉洁修身，自觉提升思想道德境界。 第八条 廉洁齐家，自觉带头树立良好家风。