证券从业人员借他人账户

唯爱你只爱你
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呼噜呼噜什么痴情都死掉咕叽咕叽什么浪漫都死掉

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从业人员借用他人账户炒股是如何被发现的,答:从业人员借用他人账户炒股是这样会发现的,通过查找关联账户,比如从业人员亲戚的账户,同事的账号,朋友的账户等等

40评论

好朋友模样

你好,有的。在2021年底,已经有首例公开对出借个人股票账户行为做出行政处罚的案例。在旧的证券法中,没有对于出借股票账户有要求,但是在新的证券法中,已经明确规定任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

如果出现这样的行为,会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度等等来进行处罚,通常是会责令改正,给予警告,并处以一定的罚款。

在我们实际生活中,经常会有一些不法分子常常以高额的利益作为诱饵,吸引一些缺乏自我保护意识的证券投资者,将自己名下的账户交给其操控,用以牟利。不少投资者因自身资产没有损失,还能从中谋取高额利益,就轻易的答应了对方的借户请求,但这其中存在严重的法律风险。

162评论

我又不是灰姑娘

法律分析:不可以,违反《证券法》规定。

法律依据:《中华人民共和国证券法》

第五十七条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:

(一)违背客户的委托为其买卖证券;

(二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;

(三)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

(四)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(五)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

违反前款规定给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

第五十八条 任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。

第五十九条 依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市。

禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。

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