证券从业人员资格考试培训

《证券市场基本法律法规》具有文科性质，也就造成了需要记忆的知识点很多，如果单纯的靠背诵，是很难达到良好学习效果。只有在理解后进行记忆才是最明智的选择。《金融市场基础知识》则有些偏向理科性质，需要明白其中的基本原理和概念。

备考小方法：

多给自己打气，告诉自己一次过，不要等到第二次；看书，最好把书都看一遍。学一点相关的知识，先看市场，法规简单得多；合理安排时间，每天给自己定一个计划，看多少，可以看一章，就刷一章的题，加深理解这些；最后，刷题很重要。多刷题，多练习。

学习不是一蹴而就的，都是一个长时间慢慢积累的过程，所以要给自己设定目标并且一步步完成，这是虽然辛苦但是又必不可少的步骤。

加油，乾坤未定，你我皆是黑马。

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来看证券从业考前12页背完不后悔

第一章证券投资顾问业务监管1、执业登记的要求(2022新增)(1)向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。(2)对证券业从业人员实施事后登记管理。(3)登记类别： 一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨 询(其他)、保荐代表人2、 中国证监会——实行监督管理；中国证券业协会——实行自律管理3、证券投资顾问与证券分析师的区别：立场、服务方式和内容、服务对象、市场影响4、 证券投资顾问业务的原则： 依法合规、诚实信用、公平维护客户利益5、 证券投资顾问应具备的职业操守：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽责、公正公平6、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务 费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。7、证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。每 年应当参加后续职业培训≥15学时(必修>10学时，选修≥5学时)8、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。9、证券公司应当向客户提供风险揭示书，以书面或电子文件形式，由投资者签收确认。风险揭示书内容与格式要求 由中国证券业协会制定。10、 【留痕管理】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访 (保存≥3年)、投诉处理(保存≥3年)等环节实行留痕管理。11、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起≥5年。12、客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服 务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资；不得作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，其考试内容为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识，也就是培训的知识，是一个非常好的证书。

（1）学习内容

教材精讲班+VIP题库章节题

（2）学习目标

① 本阶段是整个学习过程中最重要的学习阶段，本阶段应将教材和大纲涉及的所有知识点都学习一遍。

② 学完立即做题，正确率应达到70%以上。

③ 每天学习时长在1~2小时，同时考两科的同学，自行调整时间。

④ 课程开始前先将老师课程导学听完。

（1）学习内容

考点强化班+真题考点班+真题练习

（2）学习目标

① 听考点强化班。将知识点在回顾、串联一遍，重难点再着重学习。

② 听考试100真题解析班。跟着老师刷历年真题，听课前可以自己将题先做一遍，可以提高学习效率。

③ 真题练习。这个阶段大家可以成套练习或者听串讲班练章节真题。

④ 本阶段题虽多但课时都比较短，大家可以利用空余时间整理自己的笔记。

（1）学习内容

考试100模考班+近年真题套卷练习（不少于3套）+错题回顾

（2）学习目标

① 提高做题速度和准确度

② 熟悉真题出题角度

③ 回顾错题，查漏补缺

从业人员（获得证券执业证书的人员）每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。

已经取得证券从业资格的自注册第二年起，每年度应完成不少于15个学时的后续培训。

后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等，从业人员（获得证券执业证书的人员）每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学时不少于10学时。

未按要求完成后续职业培训的，协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施；情节严重的，给予“暂停执业”或“注销执业证书”纪律处分。

从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的，须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训，培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。

协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况，对抽查中发现弄虚作假的，可取消相应学时认定，并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。

证券从业资格证一般从业考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两科必考，可分开报考。

证券从业资格证各专项业务类资格考试科目1科。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择科目考试。

证券从业资格证管理资质测试的考试科目均设1科，考试科目分别为：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。