证券从业人员专业水平测试

证券行业专业人员水平评价测试（LevelTest）是中国证券业协会（CSIA）组织的一项专业能力水平评价测试，旨在评估从业人员在证券行业中的专业能力和市场竞争力。该测试分为统一考试和专项考试两种形式，分别针对不同类别的从业人员。统一考试是全国范围内的统一考试，主要面向全行业的从业人员，包括证券公司、基金公司、期货公司、私募基金、保险公司等机构的从业人员。考试内容主要包括证券市场基本知识、行业法律法规、金融产品和技术等方面。专项考试则是根据不同类别的从业人员所需具备的专业能力而设置的，包括投资银行业务、经纪业务、资产管理业务、自营业务、做市业务、研究与咨询业务等方面的专业考试。证券行业专业人员水平评价测试的目的是为了提高证券从业人员的专业素质和市场竞争力，促进行业的健康发展。通过测试，可以评估从业人员的专业能力和市场竞争力，发现行业中的优秀人才，为机构招聘和人才选拔提供参考。同时，测试还可以为从业人员提供学习和提高专业能力的机会，推动行业的知识更新和技术进步。

证券从业资格证是进入证券行业的必备证书，该证书主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。通过该考试的考生可取得证券业从业资格。　　证券从业人员资格考试采取闭卷机考形式，设有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，题型均为单项选择题，每科满分为100分，考试合格线为60分。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。取得从业资格且符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。

证券从业水平评价测试需要考察多个科目，其中必考科目包括《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。选考科目可以根据个人需求选择，包括《投资银行业务》《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问业务》等。考试题型均为选择题，考试时间为120分钟，题型和分值分布均为固定的，考生需要在规定时间内完成所有题目。另外，通过证券从业资格考试更有机会取得法律执业资格、商业分析师资格、投资顾问资格等。

根据中国证券业协会发布的《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》规定，证券行业专业人员水平评价测试包括从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试。其中，从业人员专业能力水平评价测试分为一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试（含证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试），具体如下：1、一般业务水平评价测试评测拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平，测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等。2、专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上，分别评测拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。其中，高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试，具体如下：1、一般高级管理人员水平评价测试评测拟任证券公司董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员对相关法律法规的熟悉程度。2、专项高级管理人员水平评价测试评测拟任证券公司合规负责人等对相关法律法规和监管规定等的熟悉程度，包括合规管理人员水平评价测试等。证券行业专业人员水平评价测试形式有哪些证券行业专业人员水平评价测试包括常规测试和预约测试，具体如下：1、常规测试是指考生在规定时间、指定考点和考场参加测试，测试全程接受工作人员监督和视频监控，常规测试包括统一测试、专场测试等组织形式。统一测试面向符合本细则第七条规定报名条件的全部人员；专场测试面向符合本细则第七条规定报名条件的证券行业机构人员，以及符合国家相关政策的特定人员等。2、预约测试是指协会根据证券行业机构测试需求，在约定时间，约定考场进行测试。证券行业专业人员水平评价测试是什么证券行业专业人员水平评价测试是由中国证券业协会（以下简称协会）组织实施的统一测试，由协会负责制定测试规则、工作程序、实施标准，组织命题、考务管理等工作。协会遵循统一大纲、统一命题的原则，成绩可作为证明测试人员具备从事相应证券业务专业能力的参考。参加水平测试并成绩合格者，可登录“中国证券业协会网站”打印证券行业专业人员水平评价测试成绩合格证书。

证券从业水平评价测试科目由一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试和高级管理人员水平评价测试组成。

1、一般业务水平评价测试科目为《证券市场基本法律法规》（必考）和《金融市场基础知识》（必考）。一般业务水平评价测试即所设两门科目均为必考科目。一般业务水平评价测试，主要测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

2、专项业务水平评价测试科目包括：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。专项业务类资格考试科目由人员自选。专项业务水平评价测试，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所常用的专业知识、专业技能和专业操守。

3、高级管理人员水平评价测试科目包括：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。高级管理人员水平评价测试，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所常用的管理流程和管理标准。

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