证券从业资格看

考证券从业资格证需要看的数包含：《证券基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

2013年第一次、第二次全国从业资格考试、第一、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次全国从业资格考试、第五、六次从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材(暂未出)。

第一部分 市场基础知识

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立。

第二部分 发行与承销

本部分内容包括证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。

第三部分 证券交易

本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。

第四部分 投资分析

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券、股指期货以及权证等投资价值分析;宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析

第五部分 投资基金

本部分内容包括证券投资基金的概述;证券投资基金的类型;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管;投资组合理论及其运用;资产配置管理;股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。

第六部分 参考法规

参考法规目录包括与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件。

证券从业资格证在中国证券业协会官网上查询，网址：，两科成绩都达到60分即具备证券从业资格，打印证券成绩合格证后，可由所在单位向协会申请证书。具体查询流程：1、进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目；2、选择“成绩合格证打印”，填写相关证件号和验证码，点击“查询”；3、点击打印，即可打印证券从业考试成绩合格证；4、证券从业资格证书由所在的单位统一向中国证券协会申请，由所在单位申请之后统一发放证券从业资格证书。中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。法律依据《劳动法》第六十九条国家确定职业分类,对规定的职业技能标准,实行职业资格证书制度，由经备案的考核鉴定机构负责对劳动者实施职业技能考核鉴定。《职业教育法》第十一条　实施职业教育应当根据经济社会发展需要，结合职业分类、职业标准、职业发展需求，制定教育标准或者培训方案，实行学历证书及其他学业证书、培训证书、职业资格证书和职业技能等级证书制度。国家实行劳动者在就业前或者上岗前接受必要的职业教育的制度。　第五十一条　接受职业学校教育，达到相应学业要求，经学校考核合格的，取得相应的学业证书；接受职业培训，经职业培训机构或者职业学校考核合格的，取得相应的培训证书；经符合国家规定的专门机构考核合格的，取得相应的职业资格证书或者职业技能等级证书。学业证书、培训证书、职业资格证书和职业技能等级证书，按照国家有关规定，作为受教育者从业的凭证。接受职业培训取得的职业技能等级证书、培训证书等学习成果，经职业学校认定，可以转化为相应的学历教育学分；达到相应职业学校学业要求的，可以取得相应的学业证书。接受高等职业学校教育，学业水平达到国家规定的学位标准的，可以依法申请相应学位。

证券从业资格考试需要看和买《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

证券业资格考试分为三类：一般资格考试、特殊业务资格考试和管理资格考试。

一般就业资格考试，即“入职资格考试”，主要针对即将进入证券行业的人员。具体测试考生是否具备证券从业人员所要求的专业基础知识，是否掌握证券基本法律法规和职业道德要求。

专项业务资格考试，即“专业资格考试”，主要针对已经进入证券行业的人员。主要测试考生是否具备证券从业人员履行法律职责所必需的专业知识、专业技能和职业道德。

管理资格考试，即“管理资格考试”，主要针对拟设立的证券经营机构的高级管理人员，主要测试候选人是否掌握证券经营机构履行经营管理职责所必需的管理流程和管理标准。

参考书目：

《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》。

2012年证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用中国证券业协会编，中国金融出版社出版，2012年3月、2012年6月全国证券从业资格考试仍使用2011年版考试大纲及教材，2012年10月、2012年12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材；

2013年3月、2013年6月同样适用2012年版教材与大纲。

一、考试科目

分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。

专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试[5] 。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

二、考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。

三、时间安排

根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》，2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考）和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。

第一次、第二次证券从业资格考试（全国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。