证券基金从业规定

报名参加证券业从业人员资格考试，须同时满足以下三个条件：

1.报名截止日年满18周岁；

2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3.具有完全民事行为能力。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

基金从业资格证报名条件：

1、具备完全的民事行为能力

所谓的完全民事行为能力指的就是可以完全独立的进行民事活动，可以通过自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。年满16周岁，但是不到18周岁的，能够以自己的劳动收入维持一般生活水平的也可以认定是完全民事行为能力人。

2、年满18周岁

根据我国基金从业资格考试管理规定，考生在报名参加考试的当天身份证上的年龄必须要年满18周岁。如果考生身份证上的年龄未满18周岁，是不能参加报名考试的。

3、具备高中及以上的文化程度

考生只要具备高中以上的文化程度就可以参加考试，高中文化程度包含普通高中、中专、职高和技校。而且基金从业资格考试对考生的工作经验没有要求，本专科的在校学生也是可以参加考试的。另外这个考试对考生的学历形式也没有要求，只要是国家行政部门认可的学历都是可以的。

证券从业人员按照规定是不能开证券帐户的，也就是说不能买卖股票，但是开资金帐户做基金是可以的。

根据《证券业从业人员资格管理办法》：

第十三条取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

第十四条从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

第十五条机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

第十六条从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。

第十七条协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

第十八条协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

第十九条协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

扩展资料：

根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》：

第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：

(一)使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；

(二)组织实施所在机构执业证书申请工作；

(三)负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；

(四)按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；

(五)协助协会的检查和调查；

(六)负责所在机构执业人员的备案事项；

(七)为所在机构人员提供相关咨询；

(八)保持与协会的日常联系。

机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。

第十二条执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。

第十三条执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。

第十四条执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。

第十五条机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。

第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。

第十八条协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

第十九条协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。

第二十条协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。

参考资料来源：百度百科-证券业从业人员资格管理办法

基金从业资格报名条件：

1、具有完全民事行为能力；

2、截至报名日，年满18周岁；

3、具有高中以上文化程度；

4、中国证监会规定的其他条件。

基金从业资格报名条件解析：

一、完全民事行为能力：

是指可以完全独立地进行民事活动，可以通过自己的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。是为16周岁以上不满18周岁的自然人，能够以自己的劳动收入，并能维持当地群众一般生活水平的，可以认定为以自己的劳动收入为主要生活来源的完全民事行为能力人。

二、截至报名日，年满18周岁：

身份证出生日期截至报名日，必须年满18周岁。

三、高中文化程度：

高中文化程度，并不单指普通高中，而是包括中等职业技术类教育(中专、职高、技校)。

基金从业资格考试报考科目：

1、科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》

2、科目二:《证券投资基金基础知识》

3、科目三:《私募股权投资基金基础知识》

上述报考科目中，科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》是考科目，科目二和科目三都是选考科目，考生可根据自己的需求选择科目一+科目二或者科目一+科目三进行组合报考。

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