证券法规通过能从业吗

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。　　证券从业资格成绩合格单　　参加证券业协会组织的证券从业人员的相关资格考试，成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。　　证券从业一般从业资格考试也叫入门资格考试两个科目，《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》通过的考试成绩保留，长期有效。通过的科目成绩可以登录报名网站打印成绩合格证。　　证书申请条件　　证券从业执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。　　申请从事一般证券业务，除金融市场基础知识、证券市场基本法律法规科目考试合格外，还应具备以下条件：　　(一)高中以上文化程度;　　(二)年满18周岁;　　(三)具有完全民事行为能力;　　(四)已被机构聘用;　　(五)最近3年未受过刑事处罚;　　(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;　　(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;　　(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。　　证书申请应注意问题　　证券从业资格证执业注册填表应特别注意以下问题：　　(一)关于申请人基本信息填写　　1、照片规格应为3cm*4cm，红底或蓝底证件标准照，且照片务必为近期拍摄;严禁使用从业资格考试现场照片。　　2、姓名有偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格。　　3、证件号码尾号是X的，应大写。　　4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满12个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。　　5、学历应当与“教育经历”中的学历信息相符。　　6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。　　7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。　　8、办公电话与家庭电话均必须填写，且不可相同。电话区号后面请务必添加“-”。　　9、工作与居住地址填写不可相同，且务必精确到门牌号码。　　10、申请表中某些项目(如曾用名、处分及奖励等)，如没有可不填。　　(二)关于教育经历填写　　1、教育经历从高中开始填写，短期培训经历不要写入“教育经历”。　　2、大学学历编号不可填写不实的编号(如不确定可通过学信网查询)，高中毕业证书编号原则上也需填写。　　具有海外留学经历的申请人，务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。　　(三)关于工作经历填写　　1、工作经历与教育经历应保持连续，不得有超过3个月的间隔;待业时间过长的，请在附页说明具体原因。　　2、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。　　3、变更证书时应新增一条工作经历。　　4、工作经历应包含“执业注册记录”中全部工作单位信息。　　5、工作经历中公司名称应填写全称，工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。　　6、请认真填写是否与证券业务有关及任职类型，兼职经历、实习经历等不算从业年限。　　7、申请人只能新增工作经历与教育经历，或对最新一条记录进行修改，不能修改过往经历。　　过往经历填写错误的，须经所在机构向我会提交规定证明文件并经我会从业人员管理部门核实无误后进行修改。　　证书申请所需时长　　一般业务资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后，系统进行自动审核，通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等，协会将与申请人员所在机构进行沟通，一般在10-15个工作日内完成相关程序。　　保荐代表人资格的申请人，通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后，首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期)，公示期满后，进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查，二十个工作日内审核完毕，如以上材料存疑，协会将与申请人所在机构进行沟通。　　此外，对于申请表信息不完整，或申请人材料的真实性、有效性存疑时，申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明，所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。

通过证券从业资格考试并不是代表可以直接通过基金销售人员从业考试。证券从业考试通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目就同时获得证券和基金从业资格。但是需要在证券业协会注册才可拿到证书。

1、证券从业资格考试科目：

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

2、题型题量：

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

3、合格标准：

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。

在通过证券从业资格考试以后，有不少考生会认为只要取得考试合格就能获得证券从业资格证书。其实这个观点是错误的，在通过考试后，考生还需要进行相关申请才能取得证书，关于证书申请流程，请继续往下看。内容导航证券从业证书申请证券从业考试介绍金融从业证书比较证券从业备考攻略如何申请从业资格证书?要知道，通过证券从业考试后，并不是就能够领取证券从业资格证书，考生还需要将证券从业考试成绩合格证打印出来后，才能申请证券从业资格证书。具体申请流程：1、把相关材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等提交给所在机构;2、由机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审以及确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会;3、证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;4、符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。这个流程下来一般在15天到1个月之间不等。有了正式的执业资格证书，你就是证券业协会备案的一名证券经纪人，可以合规地开展证券经纪人工作。证券经纪人是兼职性质的工作，很多人考试过后都会找到券商挂职，把它当副业去经营，平时有空多挖掘一些客户渠道，收入不差的。当然挂职最重要的还是选择靠谱的证券公司，一是制度稳定、佣金提成高，而且后续服务和营销支持也都全面。执业证书申请下来以后，协会会同步你的从业经验，有些同学将来需要在金融行业走更远的，像申请投顾或者分析师都是需要两年从业经验的。需要申请的同学可以尽快弄了。证券从业考试介绍1、证券从业资格考试难度怎么样?容易通过吗?对于这一问题，我们从这几点来分析：(1)证券从业资格证是入门资格证书，考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，整体难度上并不会很大。(2)从往年考前来看，证券从业资格考试的考查内容比较浅显易懂。(3)证券从业资格考试涉及的内容多以记忆为主。难度较小。(4)年证券从业资格考试通过率是30%——50%。从去年通过率来看，证券从业资格考试的难度并不会太大，只要考生平时肯下功夫，肯学，相信拿下证券从业资格证并不是什么难事。2、证券从业资格考试题型是什么，多少分合格?证券从业资格考试采取闭卷机考的形式，涉及的考试题型为单项选择题。题目数量是100道。规定考试时长为120分钟。考生考取60分及以上则视为通过。即及格分数线是60分。3、证券从业资格考试备考技巧有哪些?(1)制定学习计划，合理安排时间，学会利用教材及考试大纲。(2)注重习题练习，把握题目质量，多反思，学会总结答题技巧。(3)多做真题及模拟题，找出重点，提升做题能力，把握复习思路。金融从业证书比较证券从业、期货从业、基金从业和银行从业考试难度对比第一，我们可以从知识广度来分析。证券从业资格证涉及的考试内容范围广，除了证券方面的知识，也会考到基金从业及期货从业考试的内容。第二，直接分析这些证书的考试深度，可知：证券从业考试相比期货、基金从业考试相对容易些。期货从业考试题量大，且计算题目多。银行从业考试必考《银行业法律法规与综合能力》，对于《个人理财》、《公司信贷》、《个人贷款》、《风险管理》及《银行管理》这些科目，根据个人实际情况，选择其一即可!根据历年考生反映来看，《个人理财》会相对容易些。从题库数量来看，基金从业考试题目较多，期货从业考试题目较少。第三，从往年金融四大证书的通过率来看，基金从业资格考试通过率最高，达到左右;期货从业资格考试通过率在30%左右;银行从业资格证考试通过率处于40%左右;证券从业资格证考试平均在30%—40%左右。综上几个因素，这四大证书的考试难度，可以参考基金从业≥期货从业银行从业≥证券从业。证券从业、期货从业、基金从业和银行从业资格证如何选择?1、结合自己的职业规划。举个例子，如果你想进证券行业工作，考取证券从业资格证必不可少;如果想进银行行业发展，银行从业资格证的考取很有必要，为岗位晋升做好准备。2、根据兴趣爱好选择。这四大证书，优势有所不同，学习起来，难度也会有所差异。很多时候选择哪个最好，还是要看自己对什么比较感兴趣。3、可以多本证书同时考取。这四大证书整体上并不会太难通过，如果想在个人发展上更多可能性，同时考取这些证书，会是你求职升职过程中的一大利器。当我们确定了考取哪种证书，就可以根据证券从业、期货从业、基金从业和银行从业考试难度差异，针对性复习，用对的方法，将知识牢牢掌握!时间利用上，结合实际，遇到难点时，先静下来，多思考、多请教。相信你一定会取得自己想要的成绩!证券从业备考攻略复习攻略一：时间安排很重要，合理实际最有效证券从业资格证考试备考过程中，时间的合理安排尤其重要。我们需要规划好自己的实际可用时间。如果你是在校生，所规划的就是你的学习用时是多少?你复习考证时间又是多少?假设你是在职考生，就要学会如何利用工作之外的时间。哪怕你再忙，安排复习计划之前，都要对备考时间有个整体规划，这样你复习起来也更有条理性、顺序性!安排时间的时候，别忘了一点，一定要从实际出发。不切实际的计划只会让你事倍功半!复习攻略二：有效使用题海战术，错题随时纠正，深刻记忆把握思路很多同学在备考证券从业资格证书的时候，都会使用题海战术。这时候容易陷入的一个误区就是盲目做题。我们可以使用题海战术，但是要学会有效使用。如何有效使用?我们可以选择一些有代表性的题型，重点把握这些题型如何运用，把握正确的做题思路。并且做错的题，用错题集随时记录，将其正确做题方法纠正在一旁，对于思路务必深刻记忆，进行真正意义上的掌握!复习攻略三：学会随时调整复习计划，学会梳理把握重点知识我们在复习期间，可以根据具体效果灵活调整现有的复习计划，也就是讲实际，不要明明一天不能完成的学习任务，偏偏每次计划都是一天做完。这样下来，你欠下的任务就会越来越多，也会打击自己的自信心。我们学会调整复习计划的同时，也要学会重点知识重点把握。重点知识点做好笔记，多次温习、巩固、提高运用能力，准确率。以上这些复习攻略你都会了吗?正在备考2020证券从业资格考试的你，学会这些复习攻略，让你更有效率复习，更针对性提高分数，最终达到成功拿证的目的!