新证券从业资格证办法

考生在通过证券从业考试后，将会取得证券从业资格证书及证券从业执业证书，而执业证书并不同于资格证书，到底证券从业执业证书要该怎么申请?具体要走哪些流程?我们一起来看看吧。证券从业一年可以考几次?与其它国内考试不同，证券从业考试周期比较短，一年中会安排5次考试，并且考试时间每年都会固定，一般都安排在3月、5月、7月、8月、11月进行，考生只需要根据自身情况选择合适的时间参加考试就可以了。证券从业考试报名网站为，中国证券业协会官网，报名入口为，均采取网上报名方式，考生在报考时务必要认准制定官方入口，以免上当。证券从业资格证书如何领取?众所周知，证券从业资格考试分为了2个科目，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，考生通过这两科考试即可取得证券从业资格证书。在领取时，考生需要出示自己打印的成绩合格证明。1、证券从业成绩合格证明如何打印?证券从业考试成绩公布后，考生只要两科考试成绩均在60分以上，就可以获得成绩证明，届时，考生只需登录打印网站，将每科的成绩合格证明打印出来就可以了，打印地址为。2、证券从业执业证书怎么申请?关于证券从业执业证书，需要考生从业以后才能有资格通过所属单位向协会提出申请。申请成功后，大家可在证券业协会注册证券从业人员平台中，通过个人姓名、证件号码等查询到自己的证书编号、证书取得的日期等信息。取得证券从业执业证书后，大家可以往证券经纪人、投资主办人、证券投资分析师、证券经纪营销等方向进行发展。

第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本规定，负责证券业从业人员（以下简称从业人员）从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。第三条　证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。第四条　本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：　　1、证券公司；　　2、信托投资公司；　　3、证券清算、登记机构；　　4、证券投资咨询机构；　　5、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。　　本规定所称证券专营机构，系指前款第1项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。第五条第2项所列人员应获得第十七条所列资格证书种类中与其所从事专业相对应的资格证书；　　第五条3项所列人员应获得证券经纪资格证书；　　第五条第4项所列人员应获得证券代理发行资格证书；　　第五条第5项、第6项和第9项所列人员应获得投资顾问资格证书；　　第五条第8项所列人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；　　第五条第10项所列人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。第六条　从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条所列各项证券专业岗位上工作。　　本规定第五条第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业的资格证书。　　未取得证券业从业资格，除符合前款豁免规定的人员外，任何人不得在第五条所列各项证券专业岗位上工作。第二章　申请条件第七条　申请从业人员资格者应同时具备下列条件：　　1、具有中华人民共和国国籍；　　2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力；　　3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；　　4、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；　　5、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历；　　6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；　　7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行业规范，接受证监会的监督与管理；　　8、证监会规定的其他条件。第三章　资格培训与资格考试第八条　除本规定第四十六条规定可免予资格考试的人员外，申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。第九条　资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。第十条　申请成为指定培训机构的机构应具备下列条件：　　1、培训规划及考试办法符合证监会制定的从业人员资格培训及考试大纲要求；　　2、使用证监会认可的教材；　　3、授课人中的数量、结构和专业水平符合证监会规定的审核确认标准和从业人员资格培训及考试大纲的要求；　　4、教学设施和组织规划经证监会审查符合要求；　　5、证监会规定的其他条件。　　从业人员资格培训及考试大纲、授课人员审核确认标准和前款各项规定的其它未尽事宜由证监会另行规定。第十一条　拟申请成为指定培训机构者，应按第十条规定的有关内容向证监会报送有关材料。第十二条　证监会依据第十条所列各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。第十三条　对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。第十四条　证监会依据本规定及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。

证券从业资格考试都采取网上报考方式。

证券从业资格证书每一年会安排2-4次考试，用户在中国证券行业协会官网报名考试即可，系统会自动安排考场，考试当天带身份证参加考试即可，目前都是机考。证券从业资格证需要通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，可以分开考。

考证券从业资格证先由单位统一向中国证券协会申请，报名条件：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。

入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。而且参加组织的证券从业人员的相关资格考试，两门成绩合格后即可取得从业资格。

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1、证监会统一印制的申请表。

2、身份证。

3、学历证书。

4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书。

5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料。

6、证监会要求报送的其他材料。

1、网课学习证从考试的金融基础知识部分，听考试100网课，10天学习，倍速看的话，两三天刷完没问题；法律法规部分，于大量的记忆内容可以快速跳过，没必要耗时间，考前统一突击即可。再说一句，刷网课的时候，大家真没必要做什么笔记，做笔记效率太低了，而且也并记不住。如果实在怕看着太困太无聊的，可以在书本上简单写写画画，但别指望这些笔记后续能有什么用。教材我用的是天一的，其实都无所谓，有本实体的书翻翻感觉会好一点，跟着视频课的时候可以加深印象。2、软件刷题APP方面，推荐考试100，电脑端和手机端都可以刷题，极端情况大家也可以用练习模式，直接背答案，。这是用题海战术的一个策略。刷题建议不要一上来就刷真题，还是先按部就班从章节题开始刷，看完视频课，就立马把当时的题刷了，印象深刻，也能够帮助了解考试的考查方式，提高对考题的感觉。最后全部学完，再综合去刷真题和套题比较好。另外也再提醒一下，模拟题和预测题这种没时间就别做了，质量堪忧浪费时间，不如多做真题和押题。在刷题的过程中，我们要同时打开Word文档，把重要的、常考的、易错的知识点直接复制粘贴或者打字打到文档中保存下来，这一步非常重要！记笔记以关键字为主 ，不要大段大段的，不然考前你是看不完的。3、回顾笔记如果前期的准备工作做得充分，到这一块你应该已经积累了大量的优质笔记。多背笔记查漏补缺，前期可能学的太快，很多知识漏洞比较多，阅读一遍这种总括性的资料可以让你大脑中的知识网图完整起来。有新知识的，记得记到笔记里。这时候已经是考前最后一两天了，如果感到紧张的话，可以给自己封闭式做两套真题，然后批改一下，看看能得几分。经验告诉我，这时候做真题如果你能够考过，基本考试也没问题了！最后几天看看考试100的考前押题班，不要小瞧了押题班，押题班哪怕多10%，也是保证你及格的希望！