证券从业模拟试题

选择题1、国际指令簿系统是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在()以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。【选择题】、()负责监管美国期货和期权市场。【选择题】A.证券监督委员会B.银行业监管机构C.商品期货交易委员会D.保险监管机构3、下列不属于直接融资特点的是()。【选择题】A.直接性B.间接性C.相对较强的自主性D.部分不可逆性4、证券发行市场又可以称为()。【选择题】A.一级市场B.场外市场C.场内市场D.二级市场5、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。【组合型选择题】Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案及解析1、正确答案：A答案解析：IOB系统(国际指令簿系统，InternationalOrderBook)是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。2、正确答案：C答案解析：商品期货交易委员会设立于1974年，负责监管美国期货和期权市场。3、正确答案：B答案解析：直接融资的特点包括：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性(选项A、C、D正确)。4、正确答案：A答案解析：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。5、正确答案：D答案解析：除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)(Ⅰ项正确)、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)(Ⅱ项正确)、欧洲美元定期存款单利率(Ⅲ项正确)、联邦基金利率(Ⅳ项正确)等。以上就是关于2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题的相关分享，希望能对大家有所帮助。想要了解更多证券从业考试技巧、考试内容等，欢迎及时在环球青藤网校进行查看!

A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具　　B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具　　C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具　　D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易　　【答案】C　　【解析】信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项C不正确。　　年，作为国际金融危机爆发后欧盟的改革举措之一，欧洲会议审批了一项重要法案，该法案是()。　　A.《金融服务现代化法案》　　B.《格拉斯-斯蒂格尔法》　　C.《金融监管改革法案》　　D.《泛欧金融监管改革法案》　　【答案】D　　【解析】选项D正确：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的《泛欧金融监管改革法案》，这是国际金融危机爆发之后，欧盟最重大的改革举措之一。　　3.()年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。　　　　　　　　　　【答案】C　　【解析】选项C正确：1952年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定化的投资比例。VaR与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为VaR约束下的马科维茨均值一方差模型的化投资决策问题就自然被人们加以利用。　　4.集合票据在债权债务登记日的()即可在银行间债券市场流通转让。　　A.当日　　B.次一工作日　　C.两日后　　D.一周后　　【答案】B　　【解析】选项B正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。　　5.()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。　　A.存券银行　　B.外汇交易所　　C.中央存托公司　　D.托管银行　　【答案】D　　【解析】选项D正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。　　中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。　　6.存托凭证首先由()首创。　　A.凯恩斯　　B.摩根　　C.弗里德曼　　D.洛克菲勒　　【答案】B　　【解析】选项B正确：存托凭证首先由.摩根首创。1927年，美国投资者看好英国百货业公司塞尔弗里奇公司的股票，由于地域的关系，这些美国投资者要投资该股票很不方便。当时的.摩根就设立了一种美国存托凭证(简称ADR)，使持有塞尔弗里奇公司股票的投资者可以把塞尔弗里奇公司股票交给摩根指定的在美国与英国都有分支机构的一家银行，再由这家银行发给各投资者美国存托凭证。　　7.货币期货又称()。　　A.股票期货　　B.外汇期货　　C.债券期货　　D.利率期货　　【答案】B　　【解析】选项B正确：外汇期货，亦称“货币期货”，是以外汇为基础工具的期货合约。外汇期货是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。　　8.下列关于私募基金的说法，错误的是()。　　A.风险较高　　B.可以进行公开的发售和宣传　　C.运作灵活　　D.向特定的投资者发售的基金　　【答案】B　　【解析】选项B说法错误：私募基金是向特定的投资者发售的基金。私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行;基金份额的投资金额较高，风险较大，监管机构对投资者的资格和人数会加以限制;基金的投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。　　9.关于证券投资基金估值的说法，正确的是()。　　A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布　　B.开放式基金每个交易日的次日进行估值　　C.开放式基金每个交易日进行估值　　D.封闭式基金每周进行估值　　【答案】C　　【解析】选项C正确：目前，我国的开放式基金于每个交易日估值(选项B错误)，并于次日公告基金份额净值。封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值(选项D错误)。复核无误的基金份额净值由基金管理人对外公布(选项A错误)。　　10.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的()，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。　　　　　　　　　　【答案】C　　【解析】选项C正确：2004年10月，中国证监会和原中国银监会、中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》。根据该办法，证券公司短期融资券是指“证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券”。证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%，在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。　　11.从托管级别角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。　　A.总托管人　　B.分托管人　　C.二级托管人　　D.监管者　　【答案】A　　【解析】选项A正确：中央结算公司作为中国债券市场的总托管人，直接托管银行间债券市场参与者的大部分债券资产，而中证登作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产，四大国有商业银行作为二级托管人托管商业银行柜台市场参与者的债券资产。　　12.封闭式基金的利润分配是()。　　A.每年至多三次　　B.每年至少一次　　C.规定了每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例　　D.两年一次　　【答案】B　　【解析】选项B正确：封闭式基金的利润分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。封闭式基金一般采用现金方式分红。开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。　　13.基金管理人应在每个季度结束之日起()内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。　　个工作日　　个工作日　　个工作日　　个工作日　　【答案】A　　【解析】基金管理人应在每个季度结束之日起15个工作日内编制基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。　　14.下列关于公募基金说法错误的是()。　　A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管　　B.最小金额要求较低，且投资者众多　　C.募集的对象通常是不固定的　　D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品　　【答案】D　　【解析】选项D说法错误：公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与;基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品。　　15.我们通常所说的道·琼斯指数是指()。　　A.金融时报证券交易所指数　　市场及其指数　　C.道·琼斯股价综合平均数　　D.道·琼斯工业股价平均数　　【答案】D　　【解析】选项D正确：道琼斯指数，是一种算术平均股价指数。道琼斯指数是世界上历史最为悠久的股票指数，它的全称为股票价格平均指数。通常人们所说的道琼斯指数是指道琼斯指数四组中的第一组道琼斯工业平均指数。　　16.欧式权证可以在()行权。　　A.权证到期日之前任何交易日　　B.权证到期日当日　　C.权证到期日之前一段规定时间内　　D.权证到期日之后任何交易日　　【答案】B　　【解析】选项B正确：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证到期日之前任何交易日行权;欧式权证仅可以在到期日当日行权;百慕大式权证则可在到期日之前一段规定时间内行权。　　17.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。　　A.扩散性　　B.隐蔽性　　C.周期性　　D.不确定性　　【答案】A　　【解析】选项A正确：金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债券、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。　　18.深圳证券交易所的封闭式基金交易实行()的涨跌幅限制。　　　　　　　　　　【答案】B　　【解析】沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制。　　19.利率期限结构的理论不包括()。　　A.市场预期理论　　B.流动性偏好理论　　C.无套利定价理论　　D.市场分割理论　　【答案】C　　【解析】利率期限结构的理论包括：(1)市场预期理论;(2)流动性偏好理论;(3)市场分割理论。　　20.下列关于证券存管的说法，正确的是()。　　A.证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务　　B.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管　　C.证券监督管理机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务　　D.证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务　　【答案】C　　【解析】选项C正确：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管(B错误)，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，即证券登记结算机构可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务(A、D错误，C正确)

2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题第三，你要在进行真正的炒股前，先进行模拟炒股，以便使你的损失降低到最低限。第四，要炒股就要具备三个方面的基本知识，然后在炒的过程中不断完善这些知识：一是基本分析方法，二是技术分析方法，三是风险分析方法。第五，你应该明白中国目前的股票市场还存在许多不规范的地方，所以，还应该具备一些针对中国股票市场的炒股技术，譬如关于做庄的问题和表现，关于股评的作用和意义等。第六，你应该注意要进行长期和短期分析和投资两个方面的训练，仅仅做短是学不到全部金融知识的。最后，要知道，有一些金融知识是不能通过我国的股票市场学习到的，所以，还要在股市之外加紧学习其他的金融知识，这些知识看起来对当前的炒股用处不大，但它可能是你未来在国内外谋生，取得巨大收益的重要组成部分。

单项选择题

1.下列选项中，属于资本流出的是()。

A、外国对本国负债减少

B、本国对外国的债务增加

C、本国对外国的债务减少

D、本国在外国的资产减少

2.信托市场的主体是()。

A、信托投资活动

B、信托产品

C、信托当事人

D、信托关系人

3.下列选项中，不属于货币市场的是()。

A、同业拆借市场

B、票据市场

C、回购市场

D、债券市场

参考答案

1、

答案：C

解析：资本流出主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D项都属于资本流入。

2、

答案：C

解析：信托市场的主体即为信托当事人。

3、

答案：D

解析：货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。D项属于资本市场。

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[单选题]1、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A证券代销

B证券包销

C证券

助销

D承销团承销

[单选题]2、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。

A50

B100

C200

D400

[单选题]3、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。

A5000万元

B8000万元

C1亿元

D2亿元

[单选题]4、()包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A证券账户管理

B证券委托买卖

C证券业务监督

D证券运营管理

[单选题]5、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。

A30

B40

C50

D60

[单选题]6、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

A必须多于2人

B不得少于2人

C必须多于3人

D不得少于3人

[单选题]7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A2

B3

C4

D5

[单选题]8、在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A信用交易证券交收账户

B信用交易资金交收账户

C融资专用资金账户

D客户信用交易担保资金账户

[单选题]9、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A投资银行

B商业银行

C中央银行

D非银行

[单选题]10、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

A公司专门负责结算托管的部门

B债券交易所

C证监会

D中国证券登记结算有限责任公司

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证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（）1、买股票的心态不要急，不要只想买到最低价，这是不现实的。真正拉升的股票你就是高点价买入也是不错的，所以买股票宁可错过，不可过错，不能盲目买卖股票，最好买对个股盘面熟悉的股票。2、你若不熟悉，可先模拟买卖，熟悉股性，最好是先跟一两天，熟悉操作手法，你才能掌握好的买入点。3、重视必要的技术分析，关注成交量的变化及盘面语言(盘面买卖单的情况)。4、尽量选择热点及合适的买入点，做到当天买入后股价能上涨脱离成本区。三人和：买入的多，人气旺，股价涨，反之就跌。这时需要的是个人的看盘能力了，能否及时的发现热点。这是短线成败的关键。股市里操作短线要的是心狠手快，心态要稳，最好能正确的买入后股价上涨脱离成本，但一旦判断错误，碰到调整下跌就要及时的卖出止损，可参考前贴：胜在止损，这里就不重复了。四卖股票的技巧：股票不可能是一直上涨的，涨到一定程度就会有调整，那短线操作就要及时卖出了，一般说来股票赚钱时，随时卖都是对的。也不要想卖到最高价，但为了利益最大话，在股票卖出上还是有技巧的，我就本人的经验介绍一下(不一定是最好的)：1、已有一定大的涨幅，而股票又是放量在快速拉升到涨停板而没有封死涨停的股票可考虑卖出，特别是留有长上影线的。2、60分钟或日线中放巨量滞涨或带长上影线的股票，一般第二天没继续放量上冲，很容易形成短期顶部，可考虑卖出了。3、可看分时图的15或30分钟图，如5均线交叉10日均线向下，走势感觉较弱时要及时卖出，这种走势往往就是股票调整的开始，很有参考价值。4、对于买错的股票一定要及时止损，止损位越高越好，这是一个长期实战演练累积的过程，看错了就要买单，没什么可等的。

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