证券从业人员证券买卖制度

证券从业人员不可以买卖股股票。根据我国相关法律规定，证券从业人员以及其相关人员都是不能从事证券交易的。1、《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。2018年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定，除法律、行政法规另有规定外，基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券，不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券，也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券，证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。2、证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。拓展资料：一、证券法，是指有关调整证券的发行、买卖和其他交易行为的法律规范的总称。对有价证券的发行、交易、清理等各方面活动进行规范，提供法律保证和限制的行为规范，它以证券交易法为主，同时包括公司法、破产法等法规中有关证券的相关条款。二、《证券法》是1999年中华人民共和国出版的法规，是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。

并必须要了解证券市场的秩序，也要了解证券市场的条规，要学会自律管理，并且要有相应的指导和监督，也要掌握其中的基本内容。

证券从业人员一般具有较高的学历和扎实的专业基础。其次，证券从业人员比普通投资者更容易获得信息，这可能导致内幕交易。因此，证券从业人员是不允许炒作股票的。这种管理方法主要是为了规范证券基金机构员工的行为。比如，对证券基金经营机构的董事、监事和高级职员从事前者的审批改为后者的审批；取消证券公司外籍人员担任高级管理人员的比例限制；优化员工条件；列出底线要求和禁止性行为!

根据国家有关规定：武警、现役军人、证券从业人员、基金从业人员和国家机关处级以上干部不得参与股票交易，但可以开设基金账户，买卖基金和债券。证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的工作人员、证券监督管理部门的工作人员以及其他法律、行政法规禁止参与股票交易的工作人员，在任职或者法定的期限内，不得直接或者以化名的方式借用他人持有、买卖股票，也不得接受他人捐赠的股票。证券从业人员是指具有证券从业资格，并在证券业协会注册，取得职业资格的相关人员。

简单地说，通过证券业务资格考试后，我到类似证券公司的单位工作，然后通过公司系统在证券业协会注册。经过10天左右的考试和验证，我取得了执业资格，成为一名正式的证券从业人员。如证券分析师、投资顾问、财务经理、证券经纪人等。离职后通常，证券公司可以帮你注销执业资格，恢复以后的 "自由身"。

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证券从业人员买卖股票有哪些需要遵守的规定？

在证券市场中，信息必须依法公开，这是一条基本规则，对此，《公司法》与《证券法》的规定是一致的，而在《证券法》中又有新的发展。“信息公开”，首先明确这是发行人的法定义务，必须把有关投资决策的信息告诉投资者，@申.银.策.略投资者有权依法获得有关影响投资决策的信息，这是维护投资者利益的基础。因此，在法律上对于信息公开的规定，体现了四方面的要求：一是要求充分披露，在法律上规定了必须披露的事项，就是体现这种要求的;二是披露的信息必须是真实的、准确的、完整的，在法律上对此有严格的规定，目的就是要保证所公开信息的质量;三是信息披露应当是持续的，这是为了保证投资者源源不断地获得信息，只要所发行的证券在上市交易，发行人就要持续地披露信息;四是信息公开要及时，法律上规定了公开信息的时限，就是为了保证信息的有效、实用。

2.禁止内幕交易

在《证券法》中对禁止内幕交易作出了严格的规定，目的就是为了建立正常的交易秩序，保护公平的竞争，排除不正当的交易行为。在这方面的规定中，主要是明确内幕交易信息知情人员的范围、内幕信息以及被明确禁止的内幕交易行为。在立法时，考虑到内幕交易情况复杂，在法律上难以将有关的人员和信息一一列举齐全，因此，授予国务院证券监督管理机构有认定内幕信息及规定知情人员的一定权力。

3.禁止操纵证券市场

这种交易行为在《证券法》总则中就被明确地予以禁止，立法的中心意思就是制止以人为的方式，影响市场价格，控制市场供求关系，造成市场的异常波动，借此欺投资者，转嫁风险，牟取不正当利益。在有关这方面的规范中，操纵市场与操纵证券交易价格这两种表述，虽然在字面上有所不同，但其实质内容是一致的，并且操纵市场与操纵价格总是联系在一起，难以对其有更多的区分。

4.禁止欺诈客户

《证券法》规定禁止证券公司及其从业人员有损害客户利益的欺诈行为。这不但因为在所有的市场活动中都反对欺诈行为，而且还因为证券市场中欺诈客户有更大的危害性，它直接侵害了投资者的正当权益，破坏了证券市场的正常秩序，打乱了由公平竞争形成的正当的利益关系，所以必须加以禁止。在制定《证券法》过程中，对于违背客户意志，以种种欺诈手段让客户上当，损害客户利益的行为，一致赞同应通过法律手段加以限制和惩处;但对挪用客户帐户上的证券和资金的行为，有一种意见强调客观原因，以证明是“情有可原”的，甚至认为有一定的合理性，这种认识是站不住脚的，混淆是非，应当肯定客户的证券和资金，是不可侵犯的，有受保护的权利，不允许有任何欺诈，法律上应当作出明确禁止的规定。

证券从业人员买卖股票有哪些需要遵守的规定？一、《证券法》第四十三条规定证券从业人员不可以买卖股票。《证券法》第四十三条规定：“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”国家规定不能买卖股票的人群：1、证券从业人员 2、国家机关处级以上干部 3、现役军人; 以上人员不得参与股票交易，但可以开立基金账户，买卖基金和理财产品。二、 《证券法》第一百三十六条规定“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”，营业部员工违规代客理财的行为，违反了上述规定。《证券法》第四十条规定，“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员等，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。”营业部员工代客理财、自己炒股显然违反了上述规定。发现违法违规行为如何处置《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十五条规定:“合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应直接向中国证监会相关派出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则，还应向有关自律组织报告。”具体监管方法所有的持牌金融机构,必须按照监管要求,设立合规部门;保障机构内所有工作人员按照相关法律法规合法经营. 同时, 监管机构一般也会对从业人员的手机IP、电脑IP、无线网络等方面抽查或排查从业人员是否炒股;比如一位证券机构员工的工作手机登录了股票账户，这样的行为一般都会被监管发现。此外，如果有用别人的账户，连上了自己的无线或相关无线，也可能会被调查。或者

法律分析：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。因此证券从业人员不能够买卖股票。

法律依据：《中华人民共和国证券法》

第五十条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

第五十一条 证券交易内幕信息的知情人包括：

（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

第五十二条 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

现在很多人都想在股票市场中进行投资，但是对于有一部分人来说，在股票市场中买卖股票是有一些需要具体遵循的规定的，这些人就是证券从业人员。证券从业人员在股票市场买卖股票有哪些需要遵守的规定呢？

大家也都知道证券从业人员对于有关的信息肯定是了解比较全面的，所以证券从业人员如果在股票市场中买卖股票的话就非常容易出现一些问题，因为这些人对于股票了解也是比较全面的，所以他们在股票市场中肯定能够获得不错的收益，证券从业人员也就是说直接参与了发行，或者是交易的监管部门和证券交易所的工作人员是不能够开立账户的，而且有直系亲属从事相关工作的，也需要避嫌，不能够借用别人的名义炒股。

根据证券法的相关规定，证券交易所的证券公司的从业人员以及证券监督管理机构的工作人员，是不能够参与股票交易的。在工作的这段时间里是不能够使用别人的名义或者是自己弄了一个虚假的名字，在股票市场上购买股票，当然也不能直接接受别人赠与的股票，一旦这个行为被发现了，那么就会受到相应的处罚。所以有关法律对于相关问题的规定还是比较严格的，因为这一点也涉及到股票市场的正常运行。

证券从业人员有着明确的必须要遵循的行为准则，证券公司的从业人员不能够代理别人买卖股票，而且也不能做违反中国证监规定的会其他的一些相应行为。所以大家在现实生活中，对于这个问题应该有一个比较明确的认识。

需要遵守的规定就是，需要尊重市场的规则，需要尊重市场的变化，就要根据市场的规则来进行工作，要符合股票的买卖规律，不能有私自操控股票的行为。