基金从业人员违规案例

事件：基金经理韩刚涉嫌利用未公开信息交易案作出公开判决，判处韩刚有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。该案成为我国第一起基金从业人员因利用未公开信息违规交易被追究刑事责任的案件。手段--“老鼠仓”：庄家在用公有资金在拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人，操盘手及其亲属，关系户）的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利，当然，最后亏损的是公家资金。后果：涉嫌违法违规的行为，违背了基金从业人员的受托业务，损害了行业声誉，而自己从中获取暴利。危害：基金经理“老鼠仓”正如“蚁穴”般损毁着A股牛市的“千里之堤”。虽然人们对这样的损毁目前不屑一顾也感觉不到，也因此，牛市依然会大步前行，缺乏警惕的大众，也依然会奋不顾身地将储蓄搬进基金。但终有一天，“牛市之堤”会突然溃决，投资者乃至中国股市也终究会为放纵基金经理“老鼠仓”的行为而付出代价。启示：对基金公司有关人员是否触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线的情况进一步开展主动监管。督促基金公司在制度、机制上采取防范措施，加强对投资管理人员的行为监督和日常教育，加强对基金经理等投资管理人员的通讯渠道、投资交易行为的严格管理。继续完善监控手段，强化监管协作，加大现场检查力度，主动发现案件线索，及时调查处理，对基金经理建“老鼠仓”的行为重拳出击，发现一起、查处一起，绝不手软。

蒋卫强炒股被罚千万，他做了什么违规违法的事儿？下面就我们来针对这个问题进行一番探讨，希望这些内容能够帮到有需要的朋友们。

股票基金领域又出现了“老鼠仓”，近日，广西证监局公布行政许可决策，大成基金原信息技术部负责人蒋卫强具体操纵郭股票账户和大成基金授权委托管理方法有关组成账户趋同化交易，趋同交易额度近亿人民币，趋同化盈利万余元。

依据相关相关法律法规，证监局决策勒令蒋卫强纠正，没收违法所得万余元，并惩处万余元处罚。

珍珠贝财经记者从大成基金有关工作人员处掌握到，蒋卫强因本人违规行为遭受监督机构的行政处罚法，今年初从大成基金离职。

据统计，蒋卫强于2017年5月至2021年4月出任大成基金信息技术部负责人，有着大成基金恒生系统核心数据库查询账户管理权限。任职期，蒋卫强运用该账户管理权限应用办公室计算机主机获取和查询大成基金管理方法的三个组成账户的历史文化和即时交易数据信息，进而获得未披露的信息。

与此同时，蒋卫强运用自身了解的对外公布信息，实际操作了郭某珍股票账户和大成基金授权委托管理方法的以上三个投资组合账户。在这段时间，郭某珍股票账户一共有245只个股，近亿人民币，万余元。

蒋卫强违背《证券投资基金法》第二十条第六法》第二十条第六项的要求，组成了《证券投资基金法》第一百二十三条第一款上述的信息交易个人行为。中国证监局决策勒令蒋卫强纠正，并处罚2300余万元。

特别注意的是，2021年8月17日，中国基金业协会初次公布了《公开募集证券投资基金管理人和从业人员职业道德和道德规范指南》，标准基金公司以及从业者的岗位个人行为，尤其是基金托管人和从业者应严防内幕交易，应用未披露的信息。

从总体上，基金托管人应确立和健全包含执行董事、公司监事、高级管理者、项目投资、科学研究和交易以内的多方位、多层面内幕交易防治体制；创建和逐步完善内情信息汇报、内情工作人员备案和信息保密管理制度；参考内幕交易防治体制，不断完善投资基金交易、利润分配等未披露信息的鉴别和操纵体制，创建和健全内部信息信息保密、个人理财投资申报、合规管理定期检查考评负责制。

基金从业人员，尤其是项目投资、科学研究、交易工作人员应加强内幕交易的实际意义、特点、伤害、法律依据等法律法规学习培训，在实践过程中，主动、严格执行信息防护等有关规章制度，积极主动鉴别内情信息，发觉可能是内情信息，应立即依照组织要求的程序流程汇报，不可做或与别人协作从业内幕交易；全方位深入了解未披露信息的范畴、特性，积极主动遏制，避免未披露信息交易的应用。

他利用了一些没有公开的信息，操作了一些账户，让他得到了很多的钱，这样做对于市场是不太公平的。

中国证监会有关部门负责人2009年06月19日介绍说，对融通基金案调查发现，2007年起至2009年2月，张野在担任融通基金基金经理期间，利用职务便利获取融通基金的基金投资与研究信息，并操作他人控制的“周蔷”账户，采取先于融通基金旗下的有关基金买入或卖出同一股票的交易方式为他人牟取利益，其个人从中获取好处。此外，2006年12月至2007年7月期间，张野还通过网络下单方式，操作其配偶的同名账户交易了广宇发展(000537,股吧)等多只股票，获取不当利益。

这个人利用自己的职务之便，最后通过技术盗取了相应的秘密信息，通过这样的方式来炒股赚钱，这种行为是违法的，所以最后被罚款千万元。

他进行了趋同交易。他利用未公开的信息进行交易，这样的操作是违规的。