证券从业资格考试记忆口诀

证券从业资格证考试出题主要是以客观题为主，可以考前通过上学吧证券从业资格证APP等去多做点试题练习，总结一些答题技巧，下面是我总结的2点：

合理规划好答题时间，先易后难

证券从业资格证考试总共有100道题，考试时间为120分钟，大家有充足的时间答完试题，不过大家也要合理规划一下每道题的时间，控制在1分钟左右，不能因为某道题特别难，就一直卡在那里，在保证自己在有效的时间内获得最高的分。

对试题关键词进行标记

证券从业考试大部分都是以基础考题为主，当中也包括了不少时间类、判断性比较强的、理论类等概念性考题，难度比较小，更容易得分，但是要注意认真审题、并且将题目的关键字进行标记，例如涉及完全、一定、必须等极端用词时，务必要谨慎！

2017年证券从业考试数字记忆法

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。下面由我为大家分享证券从业考试数字记忆法，欢迎大家阅读浏览。

1. 有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，最少为股东为1人，此种情形下为一人有限责任公司。股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。

2. 以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。

3. 公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4. 公司的合并与分立是公司的特别决议事项。有限责任公司，必须经代表23以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。 注：特别决议事项23的股东通过，普通决议事项只需要12的股东表决通过。

5. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。

6. 罚款; 由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。

7. 证券公开发行的条件：向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行。

8. 设立股份有限公司股票发行的条件：

1) 发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。

2) 在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万，但是国家另有规定的除外。

3) 向社会公众发行部分不得少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数不得超过拟发行社会公众发行股本总额的10%;公司发行股本总额超过4亿元的，向社会公众发行的比例不少于股本总额的10%。

4) 发起人在近3年内没有重大违法行为。

9. 公司公开发行新股，还应满足最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

10. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式进行销售。

11. 主承销人具备的条件： 主要负责人中23的工作人员有3年以上的`证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无欺诈、提供虚假信息有关的行为。

12. 股票上市公告事项：股票发行情况，股权结构和最大的10名股东的名单及持股数;公司近3年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件。

13. 证券交易暂停情形：股票近3年连续亏损;债券近2年连续亏损; 终止交易的情形：股票近3年连续亏损，在最后一个年度内未通用恢复盈利。

14. 协议收购上市公司时，达成协议后必须在3日内向将该收购协议向国务院证券监督机构作出书面报告，并公告。通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约，且事先必须向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书。15日后，公告其收购要约。收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。

15. 收购要约期限届满，收购人持有被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。收购达股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

16. 基金管理人义务：保存基金的会计账册、记录15年以上。

17. 法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处5万元以上50万元以下罚款，没收其违法所得。造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任并对直接负责人和主管人员可处3万元以上30万元以下罚款。

18. 期货公司的设立条件： 注册酱最低额为3000万元、主要股东以及实际控股人具有持续盈利的能力，信誉良好，3年无重大违法记录。

19. 证券公司股东出资规定，非货币出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

20. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案，证券公司不得将客户的资金账户和证券账户提供给他人使用。

21. 证券投资咨询人员的申请条件：具有2年从事证券业务的经历。申请证券投资顾问和证券分析师需具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

22. 个人申请保荐代表人的条件：具备3年以上保荐相关业务的经历;最近3年内在境内证券业发行项目中担任过项目协办人;无不良诚信记录，近3年未受到中国证监会的行政处罚。

23. 财务顾问主办人应当具备的条件：最近24个月无违反诚信的不良记录;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。

24. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件： 分别从事证券或者期货投资咨询的业务机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同事从事证券和期货投资咨询业务机构，有10名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员。其高级管理人员人，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 有100万元人民币以上的注册资本。

25. 证券公司从事财务顾问业务的条件：公司控股股东、实际控股人信誉良好且近3年无重大违法违规记录;财务顾问主办人不少于5人。

26. 证券公司申请从事财务顾问业务提交的文件：近3年无重大违法违规记录的说明;最近3年的从业经历;经从事证券业务资格的会计事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

27. 证券公司不得担任财务顾问业务的情形： 最近24个月内存在违反诚信的不良记录; 最近24个月因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分; 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者正在被调查。

28. 财务顾问的持续督导： 在持续督导期间，财务顾问出具持续督导意见，并在前述定期报告披露的15日内向上市公司所在地的证监会派出机构报告。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

29. 证券自营业务监管：证券公司每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表;自营业务的原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年;证券交易所监管：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各客会员截止到该日证券自营业务情况。

30. 开展资产管理业务，净资本不低于2亿元，且符合中国证监会各项风险监控指标的规定。管理业务人员具有从业资格证，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者 证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

31. 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广;合格投资者不得超过200人;个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币，公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

32. 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件： 公司及其董事、监事高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚; 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标符合规定;信息系统安全稳定运行，近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

33. 融资融券业务合同：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

34. 监管部门对融资融券业务的规定：证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况进行报告：对全体客户和前10名客户的融资融券余额进行报告。

⑴ 证券从业资格考试难不难

不太难，多做题，抄属于入门考试。

学习特点：

1、涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等。

2、内容枯燥，类似内容较多，容易混淆或记忆不清。

学习方法：

1、注意多归纳，一些有关数字、时间、比例、条件等内容具有可比性。

2、可以通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。

3、多做题，触类旁通，在重复做题中加深记忆。

通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

(1)考证券从业资格的诀窍扩展阅读：

各类资格考试测试满分均为100分，达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

合格成绩的有效期实行分类管理：

1、入门资格考试合格成绩长期有效。

2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。

报名条件：

年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

⑵ 证券从业资格证考试有什么技巧吗

同学你好，很高兴为您解答！

考试题型和评分标准：

单项选择题共60小题，每题分，共30分.

多项选择题共60小题，其中40道题为每题分，20道题为每题1分，共40分.

判断题共60小题，每题分，共30分,考试时间为120分钟网友推荐做题攻略：

时间紧、题量大所以我们建议大家先易后难，遇到难题，可以在草稿纸上做好记号，不要纠缠(注：一定要先选上答案，以防时间不够来不及解决，有选上答案至少还有机会选对)不要在一道题目上思考超过三分钟。最后再来回顾打上标记的题目，最好能留出十分钟来审题。审题时一定要认识看清。

温馨提示：

请务必在正式开考前30分钟进场，并须携带准考证、身份证(无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效)进入指定考场。密码将用于考试登陆。考试开始20分钟后不得进入考场。请所有同学冷静思考，沉着答题，预祝所有学员考出好成绩。

希望高顿网校的回答能帮助您解决问题，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快！

⑶ 一个新手考证券从业资格证，该怎么备考

一个新手考证券从业资格证，可以说对证券相关知识一点也不了解，那么只能从教材入手，首先看一遍教材，对证券有相关的知识有了解，然后做题补漏查缺。在复习过程中注意一下问题：1、制定学习计划确定要复习的科目，结合自己的时间，制定一个切实可行的学习计划。学习计划应根据自身情况明确每天看哪一章，哪些节，做多少习题。复习时间要安排合 理，要根据章节内容难易程度合理地分配时间，重点章节考点多，题目难，就要多花些时间来复习。就每章节的重 难点和高频考点，这样每天都严格按照计划执行，完成当日的学习任务，按部就班，从容备考。2、重视教材证券从业资格考试的题目均出自教材，几乎没有教材以外的内容，因此考友只需要掌握教材的相关内容。拿到教材后，要先看一遍目录。刘铁老师就在教学视频中有指出每章节的重难点和高频考点，第一章一般讲述一些基本概念，发展历史等内容，是全书的概括;中间的几章都是比较的 重要内容，因此单列成章节重点讲解，考试的重点和难点多半在这些章节中;教材结尾的一两章多半是讲相关的法律法规和监管。可以看出首先从目录上了解一本教 材是非常重要的，心中有一个大体的概念，然后再将知识点对号入座，把精力更多地放在中间的章节上，因为这部分内容会涉及到很多重要文字规定以及一些计算 题，都是考试重点考察的对象。3、学习方法：由于大部分考友都反映看书太枯燥，看书效率不高，这里介绍这样的学习方法，使考友在重视教材的基础上能够最大化复习效率，目前经过验证最好的学习方 式是以练带学，通过在无纸化考场，做大量的习题，来反复巩固相应的知识点。因为每一个章节的知识点数量是有限的，先看一遍教材后，马上找相应的章节练习题 来巩固和加深记忆，对那些看教材有所遗漏的知识点，也可以通过做习题来弥补。做题时，会有一个错题记录，做错的题目以及做过的题目都会在那里显示。错题恰好代表掌握薄弱的知识点，这样下次再复习只要重点加强这些错题对应的知识点就可以了，这个过程就好像沙漏一样，最后错题记录的题目越来越少，而掌握的知识 点越来越牢固，真正考试时就能做到从容不迫了。因为学习时间有限，大家要选择质量有保证的练习题来做，好的题目，能够使您的复习达到事半功倍的效果。具体可以按以下 a、b、c三步来备考：a首先看教材，具体情况参考前面的计划；b做章节练习，重点加强章节练习中的错题查缺补漏、重点掌握；C到在线模考练习历年真题。

⑷ 考过证券从业资格证是不是也很难进入证券业工作

说实话，你的计划很不错，但要实现的话你要努力学习了，证券业高薪是不假，08年国泰君安总部的一个前台小姐年终奖金是10w4，加上月薪，年薪一共15w。现在应该也差不多这个数。首先，我觉得用不了一年时间就能通过5门考试，这个没那么难的，仔细看书就行。通过之后，可以直接报考CIIA考试，这个考试水平相当于金融学硕士。其实不考CIIA也行，他的含金量没CPA（注会）好用，大多数证券公司包括基金公司很看重CPA，这个有助于综合分析股票，你可以看下基金经理的招聘要求，CFA和CPA优先。CPA的报名费比较CIIA就便宜多了，你可以上中注协网站看下。不过CPA今年的报名已经弄完了，你可以正好看书备战明年的考试，做好打持久战的准备，这个需要自己的努力。你如果想拿高薪，就必须考研，牌子越厉害越好。不知道你英语好不好？CFA（特许金融分析师）这个考试是全英语的，一个美国银行职员考都失败了3-4次，自杀的念头都有了。另外，还有FRM（风险管理）总的来说，你必须达到硕士+证券从业+CPA+CFA,如果你CFA达到2级或3级，在加上良好的投资成绩，做个基金经理年薪百万在向你招手！如果你有其他的问题，可以HI我留言。

⑸ 为什么考个证券从业资格证这么难

证券从业考试过低的通过率主要有几个原因，一是因为金融监管部门对证券行业有着相对较高的行业规范规范；二是因为证券行业优厚薪资所带来的极大诱惑力加剧了行业从业者的竞争。三是由于参考人员复习时间短、复习方向不明确；四是很大比例的参考人员属于行业外人士，不具备基本的知识；五是考试题目自身考察的知识点比较全面、细致，若不认真复习备考，很难通过考试。过低的通过率将一大批有志于证券行业的人士拒绝于证券业大门之外。证券从业资格考试权威考前培训机构通关考证券专业老师分析称。针对于2017年的证券从业资格考试复习备考。随着我国证券市场的不时发展，证券从业资格考试的难度也越来越大，同时，对于在同一金融机构不同的岗位，除了基本的从业资格之外，还会有更加细化的资格要求。证券公司，员工若从事基金的销售业务，就必须通过《证券投资基金》考试，取得基金从业资格证；若从事投资顾问业务，就必须通过《证券投资分析》考试，取得证券投资咨询资格证。因此，目前众多证券从业者都是证券各科考试全部通过，一是为了业务需要，二是为了竞争需要，为将来的更好发展打下基础。复习应当以考试指定教材与相关的习题练习为主同时，复习过程中可以适当地参与一些有针对性的培训，尤其是行业外人士或者第一次参与证券从业资格考试的考生，参与适合自己的培训可以节约考试复习时间，使你复习更有针对性，通关考作为证券从业资格考试考前培训的领跑者，有各种班型的培训班和精准考题，有需要报名或进行考试咨询的考生可以登录通关考网站了解详情。

⑹ 证券从业资格考试、感觉好难

这主要是方法的问题。看书有看书的方法，做题有做题的方法。一般看完一章马上做一章的题很有效果，这主要是因为做题能明白哪些地方是考点。这样做两章题，熟悉了出题的套路了，你在看书的时候就要有意识地去想，这句话，这个知识点可能怎么考？会出在什么题型中？哪个关键词是考点？等等，这样有意识地看书比盲目的过一遍印象会深很多。虽然说证券从业考试谈不上有什么重点，但考试的题型对应的知识点却有一定规律的。很多人认为多选题很难，其实不然。你仔细研究，会发现哪些知识点容易考成多选题，比如一些特点等能在书上看到点点的东西就容易考多选，这种题一般是送分题，ABCD全选的。还有些题，可以用排除法，等等。判断题也需要诀窍。一般看到什么“肯定”“绝对”“全都”这些词，先要从心理上怀疑他，再看具体内容，如果不是自己很拿得准的，都判断错误。当然，也有一些正确的，不过很少。单选题一般考些概念什么的，其实更容易丢分。交易里的计算题如果你觉得难就不要看，看也是浪费时间，考不了几分的。以上仅是我的一点经验之谈，仅供参考！

⑺ 证券从业资格考试怎么过

当然不一样，证券从业考试一年有四次考试，每次考试都不一样，有更新的东西，要考试就要看最新版本的复习书和习题，233网校的考题是已经考过的或者自便的考题，基本上没有什么用处，证券从业考试都是随机出题，而且是最新版本的，要考试看复习书和做跟复习书习配套的考题就可以了，认真仔细用心就可以考过，没有什么难度，只是一个行业的入门考试而已

⑻ 证券从业资格考试的流程是什么样的考过的进!

是这样的考前一周可以上网打准考证就是报名的那个中国证券业协会的网站准考证打黑白的就可以了准考证上会有你的考场信息这个是随机的时间地点都是随机的可能是上午可能是下午一定要提前把考点搞搞清楚别去了再找然后是机考题目是题库里抽的每个人做的应该都是不一样的至少同时做到的题目肯定不同考场会有监控机吧（我们那个就有）最好是不要想着作弊什么的提前半小时去等他放你进场手机什么的关机别拿出来包放前面（这个具体考场要求可能不同）进场前先拍照核对身份证和准考证然后一个个进去坐好等时间一到系统就自动开放做题了然后就各做各的做完就可以点交卷走了带身份证和准考证就可以了再带只笔也可以时间上来讲绝对是来得及的加油吧