合规人员具备基金从业资格

私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募,发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。一、私募基金的资金来源基金交易费用基金交易费用是指在在进行的时候基金交易时发生的基本费用，一般有认购费用、申请购买费、赎回费用、私募基金转托管费、转换费用等等。基金运营费基金运营费讲的是在私募基金运作过程中所产生的费用，通常常见的是从基金资产中扣除，可能有所减低价值。营运费有：管理费、托管费、可持续销售费、证券交易费用、信息披露费用、与基金相关的会计师费和律师费等等，一般的都是按照国家的规定来收取。二、私募基金风控法律责任有哪些1、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程，建立风险评估、监控、预警和防范机制；2、负责建立风险监测指标，并进行日常监测，适时进行重大风险预警，提出防范和化解措施；3、负责定期运用风险模型和风险管理技术对业务风险进行定性和定量评估，并出具评估报告；4、负责支付业务交易、欺诈风险管理体系的建设、维护、管理与持续改进；5、负责建立针对性的欺诈风险管理策略，建立欺诈风险模型与侦测机制，有效管理关键风险指标，推动支付业务的拓展；6、负责指导风险管理技术基础设施的建设，包括技术平台与数据架构等；7、负责各类外部主体的协作，包括监管机构、相关金融机构、卡组织、商户等；8、负责对外部客户提供风险咨询服务，以风险推进产品创新；9、负责风险管理团队建设，持续提升团队的专业能力；10、负责定期向管理层进行风险管理情况的汇报。在进行私募基金投资的时候，要注意投资风险。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

法律分析：1、金融、法律、财务等相关专业本科及以上学历，具有基金从业资格；

2、3年以上金融行业法律合规、风险控制或专职律师工作经验，曾任职于大型金融机构、曾参与IPO或新三板挂牌项目的运作、或具有律师资格证者优先；

3、精通基金行业股权投资工作流程，熟悉“一行三会”相关政策，熟悉信托法、公司法、合同法、担保法、物权法、破产法、合伙企业法等领域法律理论与实务；

4、诚实守信，为人正直，具有较强的沟通协调能力以、执行能力、团队合作能力；

5、具有较强的分析、写作能力，具备编写业务风险监控报告及法律尽职调查报告的能力。

法律依据：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：

(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;

(二)最近三年从事投资管理相关业务;

(三)基金业协会认定的其他情形。

第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

需要2016年2月5日《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》,明确了私募基金管理人高管人员需要具备基金从业资格的相关要求。