审计师五年工作计划

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蚀他心

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通过总结,人们可以把零散的、肤浅的感性认识上升为系统、深刻的理性认识,从而得出科学的结论,以便改正缺点,吸取经验教训,使今后的工作少走弯路,多出成果。以下是我为大家整理的2020审计人员的工作总结及不足模板,供大家参考学习。

2020审计人员的工作总结及不足模板

一、加强理论学习,不断提高自身素质,审计人员个人工作总结。

为了进一步提高政治敏锐力、政治鉴别力和政策水平,增强贯彻落实党的方针、政策的自觉性、坚定性,一年来,认真学习贯彻“三个代表”重要思想、党的十六大和十六届三中、四中、五中、六中全会及党的十七大会议精神,认真学习领会市委扩大会议精神以及市委、市政府年初确定的各项重点工作。经过学习,增强了用科学的理论武装自我的头脑,用___理论指导审计工作实践的水平;进一步坚定社会主义、___主义信念,时刻牢记“八荣八耻”,坚持一切从人民利益出发,坚决贯彻、模范践行“三个代表”重要思想的要求,自觉抑制不正之风和___现象的侵袭,正确行使手中的权力。

同时,还注重审计业务理论学习,除参加了地区审计局组织的审计业务培训班的学习外,还比较系统的自学了计算机ao审计系统、财政改革相关知识、专项审计调查报告写作等资料,异常是参加了7月份自治区审计厅举办的“以培代审”固定资产审计调查。经过学习,理论素养得到了进一步的提升,梦想信念更加坚定,审计工作思路更加开阔。

二、注重党性锻炼与修养。

自觉遵守“审计人员工作纪律”,以此来规范自我的行为;不断加强党性修养,牢记“两个务必”,自觉地与市委、政府坚持高度一致,不说不该说的话,不做不该做的事。在处事为人上,坚持诚实做人,踏实做事。始终以强烈的事业心和职责感做好审计工作;在工作关系处理上,比较注意把握自我的主角定位,自觉地维护大局,维护团结。

三、依法审计,求真务实。

在审计工作中,能够认真贯彻执行《审计法》赋予的审计权限,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点”工作方针,始终能够做到:科学审计、礼貌审计、廉洁审计、客观公正,对自我分管负责的工作能够尽职尽责,个人总结《审计人员个人工作总结》。一是能够深入审计一线,及时协调和解决审计工作中遇到的具体问题和困难,帮忙年轻的审计干部尽快成长;二是,对一些热点、难点、事关百姓切身利益的审计项目,能够亲自深入到基层进行审计调研、了解,掌握第一手资料;同时,能够进取配合局长做好各项审计工作,大力弘扬“依法、求实、严谨、奋进、奉献”的审计精神。

另外,对负责的妇委会工作也能够尽心尽力,我局是一个以女同志占大多数的单位,所以,我局班子历来很重视、关心女同志的身体、工作和生活等情景,只要是女同志的节日,必须会尽力安排。

四、廉洁自律、清廉从审。

作为一名审计工作者,能够充分认识到党风廉政建设是我们审计机关的生命线,并深知:其身正、不令则行;其身不正,虽令不从。一年来,认真学习贯彻《党章》、《中国___党内监督条例(试行)》、《中国___纪律处分条例》等精神,始终对自我高标准、严要求,切实加强自我的品德修养,能够自觉地加强党性、党风、党纪和廉政方面的学习,不断加强世界观、人生观、价值观的改造,坚持立党为公、执政为民,做到权为民所用,情为民所系;坚决贯彻执行党的路线、方针、政策,恪守审计的职业道德,时时刻刻用一个___员的标准规范自我的言行。注意做到常思贪欲之害,常怀律己之心,常排非分之念,常修为仕之德,坚持把轻名利、远是非、正心态和纳言、敏行、轻诺作为自我的行为准则,时刻做到自重、自省、自警、自励。坚持以科学发展观指导我们审计工作和反腐倡廉工作,进一步强化了依法从审、廉政为民的思想意识,增强了自觉抵御腐朽思想侵蚀的本事和反___的道德防线。

五、今后努力的方向。

在当今世界正在发生着人类有史以来以来最为迅速、最为广泛、最为深刻的变化,“全球经济一体化”、“知识经济”、“电子商务”、“生物技术”、“基因工程”、“数字地球”、“电子政府”、“加入世贸”、“西部大开发”等新名词、新事物不断涌现,要深刻意识到知识更新之快,要有不学习就要落后、不学习就赶不上时代的潮流、不学习就要被历史淘汰的危机感。所以,加强学习,进一步提高审计技术方法和手段的自主创新本事,不断提高审计工作的技术含量和技术水平,尤其是提高宏观层面分析问题、解决问题的本事,不断提高审计质量,把审计工作不断引向深入,用发展的眼光分析经济改革中存在的问题,提出科学可行的审计提议,推动经济体制改革的步伐,为我市经济持续、快速、健康发展保驾护航,充分发挥审计在构建社会主义___社会中的作用。

2020审计人员的工作总结及不足模板

本人于今年调至分公司从事审计工作,在此工作期间,工作态度严谨认真,紧紧围绕各项工作目标,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,履行好岗位职责,在领导的关心和同事们的帮忙支持下,较好地完成了各项工作任务,现将在分公司一年的工作情景总结如下:

一、加强学习,培养提高自身综合素质

为了进一步提高自身综合素质,更好地做好本职工作,发挥审计工作的重要职能,加强学习,加强自身的思想道德建设,在实际工作中端正思想,进一步坚定社会主义信念,自觉抑制不正之风和腐败现象的侵袭,毫不松懈地培养自我的综合素质和本事,做一个合格的审计人员。

二、强化技能,努力提高工作本事和水平

在日常工作中,我深切体会到,审计工作是一项专业性和实践性很强的工作,随着经济结构及审计环境的飞速变化,对审计工作的要求也愈加严格,加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法,为此努力掌握审计业知识和广博的理论知识以提高业务技能,提升审计工作本事和水平,提高审计工作质量和效率。

三、履行职责,圆满完成各项工作任务

在此从事审计工作以来,参加了分公司系统内三个电厂的物资专项审计,还实施了对分公司所属电厂的资本性支出专项审计、__电厂的内控缺陷整改情景监督、__电厂热值差专项审计及__、__电厂的厂内费用及损耗专项审计,得到分公司领导及同事的肯定。除分公司系统内的审计项目外,还圆满地完成了__电厂的任中审计、股份公司借调的__电力检修公司离任审计和__电厂绩效审计,每一项审计工作,异常是随股份公司去审计,不仅仅学到了不少知识,也积累了不少经验,对审计工作本事有了必须的提高。

经过审计工作,使我认识到审计工作的重要性,进一步提高了思想政治素质,开阔了视野,拓宽了工作思路,增强了全局意识,在总结成绩的同时,也认识到自我存在的不足,如还不能充分运用__审计平台、电子商务平台等现代信息系统进行审计、不太了解生产方面的知识和流程等,造成审计工作的局限性,在今后的工作中,将进一步加强学习,努力拓展业务范围和本事,不断提高自身业务水平和综合本事,以便适应更高层次审计监督工作的需要,更好地为审计工作发挥作用。

2020审计人员的工作总结及不足模板

自大学毕业,在社会摸爬滚打数十年,在各级领导的关心的支持下,我荣幸的成为了一名审计工作人员,近一年的工作中,在局领导的领导和关心下,加强学习,注重创新,工作作风务实,工作态度严谨认真,勤勤恳恳,兢兢业业,紧紧围绕各项工作目标,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,较好地完成了各项工作任务,受到领导和同事的一致肯定。具体情景如下:

一、加强学习,培养提高自身综合素质

加强自身的思想道德建设,树立自尊、自信、自立、自强的意识,在实际工作中端正思想,坚定信念,牢固树立政治观念、大局观念和群众观念,严格遵守各项规章制度;尊敬领导、团结同事,为人真诚、人际关系和谐融洽,从不闹无原则的纠纷,规范自我的言行,毫不松懈地培养自我的综合素质和本事,做一个合格的新时代审计人员。

二、强化业务技能,创造业务佳绩

在日常工作中,我深切地体会到,审计工作是一(好范文网)项专业性、实践性、艺术性很强的工作。尤其应对今日这样愈来愈复杂的经济结构与审计环境、愈来愈高的审计执法要求和社会对审计的期望以及愈来愈深入发展的审计质量要求与技术更新。要想把审计工作做好,获得较好的成果,不仅仅要有较好的品格,并且需要过硬的业务本领。做为一名基层的审计人员,加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法。为此我在加强自身学习、提高1

自身综合素质的同时,与全局工作人员探讨牢牢把握解决突出问题、典型问题及把推动“精品工程”主题摆到重要位Z,以身作则,从自身做起,把理论知识与解决问题紧密结合、统筹安排、交叉进行,不断提高业务技能;其次,加强自身修养,提高综合素质,既要有广博的理论知识和精通的审计专业知识,还要有娴熟的业务技能和良好的心理素质,提高从宏观角度分析、解决问题的本事,争创优秀的工作业绩。_年9月,我参加了南京审计学院组织的固定资产投资审计培训班学习,取得了良好的学习效果,_年8月我参加贵州省建设厅组织的全国造价员考试并取得了全国造价员资格证书。

三、履行职责,圆满完成各项工作任务

一年来,为适应固定资产投资审计发展形势的需要,进一步规范和深化固定资产投资审计工作,圆满完成局安排的县行政中心地下停车库预算评审、县行政中心装饰装修工程竣工结算审计,县行政中心中央空调工程竣工结算审计,县廉租房三期基础设施和边坡治理工程预算评审,贵州省石阡县运动场工程预算评审,冷龙至新场及石板坳工业园区共水工程预算评审,全县18个乡镇司法所建设工程竣工结算审计,县行政中心休闲广场预算评审,县第四期廉租房预算评审等审计任务。出具审计报告10篇,审计核减金额1000多万元。并针工程管理等方面存在的问题提出合理化提议20条。

(一)完善制度建设

石阡县审计局为进一步规范建设工程概预算评审工作,增强审计效率,参与制订了石府办法_6号文件。其中一是政

府投资项目建设必须向政府投资主管部门和县固定资产投资审计评审中心报送工程概预算。二是对于实行工程量清单计价的工程,其施工招标不得超过批准的概预算,

这些制度的建立,将有效的加强县各有关部门在固定资产投资过程中的协调配合,提高国家资金使用效益、规范固定资产投资市场,使固定资产投资审计工作逐步纳入制度化、规范化的轨道。

(二)开拓思路,进取探索

1、牢固树立“精品工程”意识。工作中严格依照法定的审计程序,严格执行各项审计规范和准则,严格根据法律法规进行处理。在确保程序、规避风险的基础上,创新工作思路,探索工作方法,有步骤有计划有重点的开展工作。从审计方案的制订、审计实施过程的操作、审计证据的取得、审计报告的编写、审计结论文书的草拟到审计决定的执行落实等都再三把关,并定期向上级领导汇报审计进展情景,并与上级及同事实现信息资源共享,确保高效率、高质量的完成审计任务。

2、规避风险、确保质量,着重控制审计环节

总体规划。为实现局提出为全县固定资产投资规范化管理,为政府提出切实可行的参考依据,是政府固定资产投资更合理和有效的审计目标目标,探索固定资产投资审计的新路子、新方法,我对审前准备、编制审计实施方案、出具审计报告、检查审计结论等审计工作每个环节逐一进行了细化和明确。

注重分析。审计评价既是具体审计项目质量的集中体现,又是对审计工作质量的检阅,着重评价人的因素对于相关固定资产

投资活动的影响,不但事关被审计单位的利益,并且关系到政府利益。所以,我本着慎重、负责的态度根据被审计单位在固定资产投资过程,对已经收集到的证据,归纳总结,做出实事求是、客观公正的评价。评价时,依照审计规范评价准则和国家政府投资项目审计管理办法资料做出评价提议,提出审计意见。不对审计过程中未涉及的事项,不对证据不足、评价依据或标准不明确的事项进行评价。

(三)注重审计调查研究

经过审计调查,揭示问题,分析原因,提出在体制改革,完善制度,加强管理,健全机制等方面的提议,为政府领导宏观决策服务。

(四)努力学习、钻研业务,做好领导助手

在审计局工作的日子里,我深刻认识到审计工作性质的重要性,都同样需要认真、细致、精确及严谨的工作态度。注重把好廉政关,把廉政作为对自我的基本要求,坚决执行党风廉政建设职责制,遵守中央关于党政领导干部廉洁自律的规定,筑牢拒腐防变思想防线。平时能够虚心向身边的同事及前辈请教,做到多看、多问、多思考,努力使自我在最短的时间内胜任各种工作环境和资料。对工作进取主动,严格把关,一丝不苟,努力完成领导交办的每一项工作。在繁多的工作中,分清主次科学安排,按时、按质、按量完成任务,同时配合其他科室做好各项文字写作和文件、信息报送工作。

四、存在的问题及明年发展方向

经过近两年工作,进一步提高了思想政治素质,开阔了视野

,拓宽了工作思路,增强了全局意识,强化了心胸坦荡、正直端庄、严谨朴实的良好作风。回顾几年来的工作成绩,是领导大力支持和热情帮忙的结果,是同志共同努力的结果,在总结成绩的同时,我也看到自我的缺点和不足,主要是还需进一步加强学习,努力提高自我的政治理论和政策水平,注重综合分析力度、提出有针对性的合理化提议,努力提高自我的工作层次和本事。

在今后的工作中,我会诚恳的理解领导和同志们对我提出的批评和提议,恪尽职守。同时,发扬成绩、克服不足,提高工作效率,使自我所从事的工作在新的一年中再上新台阶。

2020审计人员的工作总结及不足模板

回顾_的工作,对照公司的各项制度,能尽心尽力做好各项工作,较好地履行了自我的职责。现将主要情景小结如下:

一、概况

我是在20__年__月份进入__公司从事公司内务审计工作,之前在事务所从事外部审计工作。自__公司内审部成立以来,截止目前共开展了__个项目的审计工作,分别是:6项业务部门审计、2项职能部门审计及1项专项审计。除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目,我参与了其余7个项目的全程审计。

二、具体工作

1、开展内贸业务部审计2项,分别对__及__部门开展审计。①在对“__”进行审计时,由于__是作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户,故我们进行了较为全面的了解和检查。对于该项目,我们重点审计了合同管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面。审计后提出相关提议10余条。②在对“__部门”进行审计时,我们重点关注了应收款、预付款情景;焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情景;融资业务及创元代理业务的投资回报率等。审计中我们对__部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试,发现因补水计算方法的问题影响__部门_年度利润__余万,并从公司管理的角度提出了相关提议。

2、开展外贸业务部审计4项,分别是对进出口__部、进出口__部、进出口__部及进出口__部的审计。我参与了进出口__部及进出口__部的审计。在审计进出口部门时,发现由于进出口业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据,而非以物流软件中打印出的“货物提单”作为客户提货依据,故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重视,导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。在出具的审计报告中,我们已提议相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改善措施。

3、开展对公司职能部门的审计2项,分别是对办公室及__部的审计。经过对办公室的审计,我们发现办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产(异常是下属子公司资产)的管理上存在缺陷。审计后,结合我们内审部门提出的提议,办公室出台了“关于加强对各分子公司资产管理的通知”。

4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”。鉴于内审部是公司_年度新成立的部门,故原先的SoP流程中并未涉及内务审计岗位。为了完善内审机构,指导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责,在20__年__月末__月初,我们初步拟定了“内审部岗位职责及工作流程”。

5、参与制定“_年度审计工作计划”,并参与公司开展的“内审部_年工作计划讨论会”。经过参与该计划的制定与讨论,让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望,同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是“事后监督”。该计划的最终确定,为明年的审计工作指明了方向,也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。

经过上述工作的开展,使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流程。同时,经过上述审计项目的告一段落,我发现有些问题是AA公司现阶段各业务部门普遍存在的问题。如:

1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告,分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据,并对两者差异进行分析。但我们发现,各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员,业务数据并非是由业务人员供给,而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情景及发票情景倒轧。上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式,完全削弱了不相容职务(业务员和财务专管员)对同一数据相互监督的功能。

2、货物的出入库情景未能及时地录入物流软件系统,导致部分物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕;甚至出现个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情景仅有当事的业务员清楚。试想,若以后公司各部门之间能够交叉销售货物的话,很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出,这样对公司的信誉会有怎样的影响?

三、工作体会

1、内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重,寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为,它的目标是为了加强内部管理,为管理者服务。结合公司实际情景,内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务,把服务意识融于整个审计过程中,在做好监督的同时为领导供给可靠的决策依据。

2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高,内审工作就越有依靠,发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时,注重同分管领导及上级领导的交流,不定期汇报工作情景,争取领导的信任,取得了领导对内审工作的重视和大力支持。公司领导对审计工作倍加关注,对审计的组织、人员的调配予以大力支持,对重大问题的定性与处理亲自过问,对审计报告认真批阅,及时提出了整改意见和具体要求,为审计工作的顺利实施供给了有力保证。

总之,经过_年的工作磨练,我对AA公司已经有了必须层面的了解,为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。可是,随着审计部门的逐渐完善,以后的工作将面临许多新的问题:被审计部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审计工作需进一步深入、审计项目需更加具有针对性,审计方法需进一步改善,审计力度需进一步加强等。应对种.种挑战,在以后的工作中,我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合作中,努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足,联系__公司的实际情景,并结合公司总经理在内审部门_年年度工作计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕“针对性、依据性、时效性”等三性有序开展及现阶段内务审计工作重心应放在对“执行力”的检查上的要求,努力使工作再上新台阶!

2020审计人员的工作总结及不足模板

我在银行任审计员工作一年来,在领导的带领下,在大家的帮忙和配合下,我认真履行审计员工作职责,在规定的职责范围内独立开展工作,按照审计员工作职责开展业务检查,根据检查资料下发整改通知书并监督落实整改情景,有效防范了各类事故的发生,确保了全行全年安全核算无事故、无案件。现将工作情景总结如下:

一、加强学习,不断提高自身素质

按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求,自年初以来,我始终以提高自身素质为目标,坚持把学习放在首位,努力提高业务素质和工作水平。一年来,我能够认真学习相关文件制度等有关规定,掌握了核算办法和流程,增强了业务分析本事和解决问题的本事,提高了审计水平。在学习上严格要求自我,认真学习,在学中提高,在学习中提高,从实际需求增加自我学习的自觉性。经过学习,提高了自身的业务素质,掌握了先进理念,拓宽了视野,增强分析问题、检查问题、解决问题的本事。

二、扎实做好本职工作

我作为员工,一年来,亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化,使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升,以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台,对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求,工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为,也有了更多的预防和惩戒措施,内控部门是全行监督部门,深感自我职责重大和工作的重要性,我要扎扎实实做好检查工作。

认真履行审计员工作职责,检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作情景,及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情景。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。求真务实、尽职尽责,做好检查工作。认真履行审计员职责,做好审计工作。在检查中认真仔细,精益求精,认真检查每一项工作资料,做好纪录,对发现的问题出整改意见,提高了网点的核算质量,增强了内控管理水平,防范了操作风险的发生。

三、回顾检查自身存在问题

一是学习不够。当前,以信息技术为基础的新经济蓬勃发展,新情景、新问题层出不穷,新知识新科学不断问世,应对严峻的挑战,缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候,有过松弛思想,这是政治素质不高,也是自我世界观、人生观、价值观不高的表现。

四、今后的努力方向

一是加强理论学习,进一步提高自身素质,对前台金融业务的熟悉不能代替提高个人素质更高层次的追求,必须经过学习增强分析问题、解决问题的本事。二是增强大局观念,转变工作作风,努力克服自我的消极情绪,提高工作质量和效率,进取配合领导和同事们把工作做得更好。

总之,在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务,但仍存在问题和不足之处,这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善,并充分发挥审计员的职能作用,全面提升工作水平。

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空念

接下来就说一下审计师的工作计划,如果你是审计师,你知道审计师的工作计划是什么样的吗?下面是由我为大家整理的“审计师工作计划方案通用合集”,仅供参考,欢迎大家阅读本文。

我局的审计工作,要以科学发展观为指导,全面贯彻落实审计署提出的“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”及自治区审计厅提出的“改进方法、加大力度、保证质量、提高效率、文明审计”双二十字工作方针,围绕我县经济社会发展大局和县委、政府的中心工作,服务全县经济社会又好又快发展,不断强化对重点领域、重点资金、重点部门的审计,依法履行审计监督职责。积极探索、发挥审计“免疫”功能,进一步提高审计质量和工作水平,为我县的科学发展和社会和谐做出更大贡献。根据上级审计机关的部署和县委政府的安排,结合我县审计工作的实际对xx年审计工作做如下安排。

(一)进一步深化财政审计工作

财政审计是审计机关的基本职责和永恒主题,做为政府的职能部门,我们要充分发挥审计职能作用。当前的财政审计目标是以财政收支的真实性、合法性为基础,以支出审计为重点,审计财政资金支出和使用的效果、效率,进一步完善财政权力的监督制约机制,促进各部门依法履行职责,规范预算管理,提高财政资金使用效益,不断完善公共财政体制的建立。加强对财政预算执行的监督,扩大审计覆盖面,坚持本级财政预算审计与延伸审计相

结合,凡是有财政收入上缴任务和使用财政资金的单位都要纳入审计范围,确保财政审计的深度与广度。要加强部门预算、政府采购、“收支两条线”、政府非税收入、转移支付等财政改革措施执行情况的审计。要通过不断深化财政审计,特别是对地税、土地、农电等几个有较大财政上缴任务的单位和对部分使用财政资金数额较大单位的跟踪、延伸审计,更进一步查找和发现问题,强化审计执法威力,加大对重大违纪违规问题和经济案件的查处力度,注重审计执法效果,加强跟踪监督,促进整改和纠正,加强部门协作并引入各种监督力量和手段,加强审计情况的深层次分析与研究,为县委政府宏观决策提供服务。

(二)加强政府投资建设项目审计

随着我国国民经济的快速发展,财政对公共领域的固定资产投资规模日益扩大,政府投资建设项目的经济性、效率性和效益性成为全社会普遍关注的问题。政府投资建设项目的审计对规范建设资金使用,加强建设项目管理,促进整顿建设筑市场秩序,提高投资效益起到了积极作用。我们积极探索政府投资项目审计的新路子,不断完善以审计机关为主,社会审计,内部审计参与的工作格局,发挥审计的职能优势,社会审计的专业优势和内部审计的知情优势,加大审计力量,提高工作效率,重点审计工程招投标程序、工程量不实和高估冒算工程造价等问题,有力地保障政府投资效益的最大化,最大限度的为地方政府节约资金。全年要完成农业综合大楼、古郡博物馆、县医院门诊大楼等x个投资审计项目。

(三)稳步推进经济责任审计

经济责任审计工作对于加强干部监督管理,从源头上预防和治理腐败,促进廉政建设,保障经济社会健康发展,具有十分重要的作用。xx年我局将坚持以科学发展观为指导,创新思路, 改进方法,积极推进经济责任审计工作向更高层次、更高水平度发展。坚持“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的原则,要把对经济决策权、政策执行权、经济管理权、资金分配权的监督,放在经济责任审计的突出位置。要通过对被审计责任人在任期内单位的财政财务收支、固定资产增减、债权债务的增减以及重大经济活动的审计分析,重点分清被审计领导应负有的主管责任和直接责任。

努力推进经济责任审计结果的利用,更加科学地评价领导干部的经济责任。不断丰富和完善经济责任审计的形式,继续开展任中和离任审计,探索开展任前审计,将三种审计形式有机结合。要通过稳步推进经济责任审计,加强对权力的制约和监督,促进领导干部廉洁自律,更好地促进社会和谐发展。今年我们将根据县任期经济责任领导小组的计划和县委组织部门的委托对套海镇、司法局、发改局、交通局等x个单位的主要领导进行经济责任审计。

一是深化财政预算执行审计。紧紧围绕县委、政府的中心工作,以政策为导向、以预算为中心、以资金为主线、以支出为重点、以项目为基础、以效益为目标实施审计,不断提高财政预决算审计水平,促进建立科学的预算定额和支出标准,规范预算分配行为。

二是加强对重点部门、重点资金的审计,确保财政公共服务投入的安全、效益;

三是深化对重大投资项目的审计。加强对农业、水利、交通、生态、环境、基本公共服务体系建设等重点投资项目的审计。扩大审计范围,揭露重大损失浪费问题,推进资源节约型、生态友好型社会的建设,提高财政资金使用效益。同时充分发挥审计社会中介组织和审计力量的积极作用;

四是进一步完善经济责任审计评价体系,拓宽对干部监督、考核的渠道,为客观公正评价干部提供重要依据,也为县委、政府选拔、任用干部提供决策服务;

五是进一步扩大开展工程项目跟踪审计的范围,通过审计杜绝工程项目建设过程中的各种跑、冒、滴、漏等行为,实现投资控制、质量控制和进度控制目标的实现,最大限度地发挥资金的投入效率。

六是按照“积极探索,提高,稳妥推进,逐步规范”的原则,有计划、有步骤地逐步推行审计结果公告制度,增加审计工作的透明度,扩大审计影响,增强审计执法能力;

七是加强对审计业务人员的培训力度,特别是对《审计法》、《财政违法行为处罚处分条例》等法律法规的学习,不断提高政治业务素质和行政执法水平;

八是加强审计机关基础设施和技术装备建设,特别是开展工程建设项目审计所需的一些设备,以适应现代信息化工作的需要;

一、密切协调沟通。根据区委组织部、区人力资源局的委托,xx年计划安排经济责任审计项目x个。区审计局将认真落实区经济责任审计工作领导小组会议制度,进一步加强与其他成员单位的沟通协调和工作衔接,增强监督合力。加大宣传力度,多措并举,多层面广泛宣传,使社会各界更多地了解审计、理解审计、支持审计,使领导干部主动支持和配合经济责任审计,正确对待审计结果,认真落实审计决定。注意加强与被审计单位和有关职能部门的协调配合,努力争取多部门支持和良性互动,当好政府的“谋士”,使经济责任审计真正成为“管干部、强管理、促发展”的一项重要举措。

二、提高审计工作能力。一方面,要加强政策法规和专业技能培训,加强经验总结、交流和推广,强化审计人员的理论学习和知识更新,着力提高审计人员的专业化水平和开拓创新能力。另一方面,坚持弘扬“实、高、新、严、细”工作作风,要把“三严三实”作为审计工作的行为准则,坚持讲真话、报实情、重实绩、求实效,进一步增强使命意识和责任意识,履职尽责、勇于担当,不断提升服务大局的能力,提高审计监督质量和效果。

三、提升审计工作成效。以学习贯彻为契机,结合当前工作形势发展和社会关注的热点问题,注意发现新问题、掌握新情况、总结新经验,不断拓展和深化审计内容,积极探索和总结符合我区实际的领导干部任职期间自然资源资产责任审计的方法;要进一步丰富审计工作内涵,在充分发挥审计监督的防范性、批判性作用的同时,更加注重发挥前瞻性、建设性作用,提升审计工作的执行力和公信力,增强审计工作的话语权和影响力。

四、强化审计队伍建设。积极践行审计人员核心价值观,始终把维护人民群众利益作为审计工作的出发点和落脚点,真正做到执审为民、秉公执法,时刻自律、自省、自警、自觉接受各方面监督,当好群众利益的“卫士”;高度重视纪律教育,以审计纪律为“高压线”,以文明审计为“保障线”,强化政治意识和担当精神,坚持依法审计、文明审计、廉洁审计,在善于发现问题的基础上敢于揭示问题,以“亮剑精神”向各种违法违纪问题说“不”,努力打造一支具有较高政治素质和业务素质、纪律严明、作风过硬、敢于审计、善于审计的队伍。

为把握发展大局,突出审计重点,xx年审计项目计划安排的总体要求是:“一深化、两加强”。即:深化财政预算执行情况的审计,加强政府投资审计,加强经济责任审计。具体审计和审计调查项目包括以下七个方面:

一、县财政预算执行情况的审计。

安排对县财政局、地税局、科技局、城建局、教育局、民政局、农业局、林业局、畜牧局、水利局、劳动和社会保障局、国土资源局、矿产资源局、煤管局、卫生局、“合医”办、卫生监督所、残联、煤运公司等19个单位xx年预算执行情况进行审计,共涉及22个项目。审计中要采取预算执行与专项资金审计相结合,与固定资产投资审计相结合和“一次进点、分项审计、多项成果”的方法,努力从体制、机制、制度上揭摆问题、剖析原因、提出科学合理的审计建议,加强整改,促进我县财政体制的不断完善和有序运行。

二、政府投资审计。

对县城建局xx年度xx项工程投资进行审计;对县教育局xx年度高级文体中心和县民政局xx年度水上生态苑两个项目进行审计调查。重点检查以计划、筹资和执行招投标制度为主的投资程序,资金使用的合法合规性,核实工程造价的真实性,揭露盲目建设、损失浪费和严重超投资等重大问题,注意发现商业贿赂案件线索并给予查处,对投资项目提出规范项目管理、提高投资效益的合理化建议。

三、任期经济责任审计。

重点加大任中经济责任审计力度,安排对县科技局、统计局、农机公司、x镇和x镇等5个单位领导干部任中经济责任审计。领导干部的离任审计,按照县委组织部的安排及时组织实施。审计中,一方面要把经济责任审计与财政财务收支审计、专项审计结合起来,减少重复进点,实现审计资源的综合利用;另一方面,对被审计的领导干部履行经济责任情况作出客观评价,为加强干部监督管理,积极发挥审计的监督作用。

四、民生审计。

重点对社保、低保、救济、救灾以及教育卫生等事关群众生活的基金、资金的管理、使用情况进行审计,涉及民政局、劳动和社会保障局、教育局、卫生局等5个单位。在揭露和查出违规违纪问题的同时,提出加强管理、完善制度、深化改革的建议。

五、“涉农”专项资金审计。

一是围绕新农村建设,对重点村、推进村使用财政资金情况进行效益审计;

二是全面对农村转移支付资金进行审计调查,重点对x镇、x镇、x镇、x乡等4个乡镇的农村转移支付资金进行审计;

三是开展对农业局、林业局、水利局、畜牧局等4个单位惠民政策资金落实情况进行项目跟踪审计,促进惠农政策真正落到实处,使农民真正得到实惠。

六、企业审计。

一是对x煤业公司、x煤矿、x煤矿3个煤炭企业xx年度税收、基金上交和财务收支真实性进行审计;二是对商业总会所属商贸公司的财务收支和国有资产保值增值情况进行审计和审计调查,防止国有资产流失。

七、效益审计。

对林业局承担的退耕还林项目和农业局承担的农村沼气项目的效益情况进行审计,要审计调查到户,调查面不低于30%。

本计划为年初审计项目计划。我们将根据市审计局的授权和县委、县政府的工作安排,对审计项目适时进行调整和补充。

1、做好财务内审的扫尾工作,撰写审计报告,审计结果反馈各县(市)局,并提出整改措施,抓紧落实。

2、做好迎接省局财务内审前的各项工作,及时总结我局的内审工作,结合整改情况写出自查总结,编制有关报表,迎接省局内审。

3、加强预算管理,严格执行预算,注重预算执行情况分析,继续树立过紧日子的思想。

4、进一步加强经费的管理监督,继续做好县(市)局凭证日常审核工作,及时纠正发现问题。

5、认真贯彻落实省局会议精神,扎扎实实地把财务管理各项工作落实到实处。

6、在完善财务管理制度基础上,进一步抓好岗责体系建设。

7、做好二季度,三季度经费收支的分析工作。

8、想办法出注意,提出增收节支措施。

9、按照市局统一部署,继续做好机关效能建设的组织实施阶段工作,不断提高处内每位干部的行政能力和工作效率,不断提高工作质量和服务水平,圆满全年完成任务。

10、做好年终结账的准备工作,所有经费收入,支出按所属年度入账,调整各项经费的余额。

11、局领导交办的其他工作.市局财务审计处。

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另种模样

年内部审计个人工作计划

新年的钟声已经敲响了。回顾一年的学习工作,我们在忙碌中也取得了很大的成绩。为了在新的一年里更好的工作,特制订以下的工作计划:

一、总体工作思路

20xx年审计工作的总体思路是:以科学发展观为指引,认真贯彻落实省、市审计工作会议和区委全委扩大精神,着力推动审计工作创新创优,狠抓审计质量建设和队伍建设,为现代化国际城市新中心建设作出新贡献。

二、工作目标任务

一审计项目安排:

20_年暂计划安排审计项目47项部分经济责任审计项目待确定后再增加,其中:财政预算执行情况审计1项、经济责任审计5项、部门预算执行审计1项、固定资产投资审计35项其中决算审计11项、跟踪审计24项、专项审计调查5项市局统一组织2项、自定项目3项。具体项目计划见附表。

1.财政预算执行情况审计

对20_年区本级财政预算执行情况和其他财政收支情况进行审计,审计中重点以预算管理和资金分配为重点,以预算执行效率、专项资金管理和非税收入管理为主要内容,关注国库集中支付改革推进和配套制度建立情况,促进预算分配公开透明、科学规范,财政资金运行安全、合理有效。

2.经济责任审计

根据区委组织部委托,暂安排对5名区管领导干部进行经济责任审计部分经济责任审计项目待确定后再增加,审计中将守法守规守纪尽责放在更加突出位置,加强对专项资金使用的绩效评估,力争在推动案件查处和防腐倡廉上实现新突破。

二其他审计工作:

1.根据全区统一部署,组织开展河北村800亩城中村改造、清河路188亩、江心洲一、二期、鹭鸣苑危旧房改造、河西南部剩余地块、南河风光带等6项拆迁资金跟踪审核工作。

2.完成区委、区政府部署的其他临时性审计任务,协助区纪委、监察局和司法等部门做好查案、办案工作。

3.加强审计调研和审计信息工作,建立审计调研和审计信息责任制,每个科室全年要完成不少于1篇高质量的审计调研文章,每人每年要编报6篇审计信息。

4.完成档案管理省级三星复查工作。

5.加强全区内部审计的指导、管理和服务工作。

三、主要工作措施

一转变观念,着力推动审计科学转型。

要始终围绕区委、区政府中心工作开展审计,用解放思想引领审计工作创新,促进审计科学转型。注重加强审计服务。牢固树立审计服务中心工作意识,增强审计工作的主动性、创造性,自觉将审计融入全区经济社会发展大局,积极为领导提供有效的决策依据,当好决策参谋。

二创先争优,着力打造精品审计项目。

三夯实基础,着力提高审计队伍素质。

要有计划加强审计人员的政治思想教育和业务技能培训,不断提高其综合素质。一是抓紧思想政治建设。通过扎实的思想政治教育,使审计人员政治上坚定、思想上纯洁,具备无私奉献的思想品格,保持良好的职业道德,为圆满完成审计任务打下坚实的思想基础。二是抓实业务技能培训。要结合实际,深入贯彻落实各级关于改进工作作风的有关规定,要在全局大兴务实之风,始终坚持求真务实、严谨细致、客观公正的工作作风,增强政治意识,大局意识和责任意识,进一步提高工作主动性、扎实性,以务实的作风完成好各项工作任务。

四立足实际,着力加强党建和精神文明建设。

坚持两手抓的工作理念,立足自身实际,以过硬的党建工作和深入的精神文明建设,促进审计工作全面发展。主要是从认真落实党建工作制度反面下手,继续坚持党员轮流上党课,年内组织召开1次领导干部民主生活会,积极参加全区统一组织的结对帮扶、一助一和文明城市创建等工作。

年内部审计个人工作计划

一、加强内部审计组织领导,完善内部审计管理体制

按照集团公司要求,结合公司实际,进一步建立健全内部审计向公司党委、董事会负责的工作体制机制,加强内部审计组织领导,完善内部审计管理制度和流程,从管理体制上保障内部审计的独立性和权威性,确保内部审计部门客观、公正、有效开展审计监督工作,推进审计全覆盖,落实审计整改责任。优化完善内部监督协同机制,通过建立部门联席会议等方式,加强各类监督部门间的沟通交流、协同互动,推动监督信息共享、监督成果共用、关键业务共同实施、整改问责共同落实。

二、推进审计标准化、规范化和信息化,提高审计质量

根据GJ及集团公司关于内部审计工作的有关新要求完善审计工作规范和标准体系,有序开展审计质量提升活动,推进审计信息化建设,切实提高审计工作效率。同时,按照GJ有关要求和集团公司统一的审计制度、程序和标准实施审计项目,加强对中介机构审计质量的管控,确保审计程序和标准执行到位,促进审计质量提高。

三、做好重点领域审计工作,服务公司改革发展大局

20xx年,公司将紧密围绕中心任务,坚持问题导向、目标导向、结果导向,坚持三个区分开来,聚焦公司重大事项和关键领域,聚焦抓重点、补短板、强弱项,推进审计项目、审计组织方式两统筹,发挥内部审计增值作用,服务公司发展大局。

(一)开展重大政策、决策部署落实情况审计。

(二)做好审计署、集团公司等外部审计监督配合工作。

(三)做好年度财务决算审计监督工作。

四、加强审计问题整改落实,完善审计成果运用机制

建立健全审计发现问题整改机制,扎实抓好审计问题整改的监督检查和后续整改落实工作。按照制度未完善的不放过、资金未追回的不放过、责任未落实的不放过的三不放过原则,建立审计整改台账,明确整改措施、整改时限、整改责任领导、牵头部门等内容,严格实行对账销号管理,简单问题立审立改、复杂问题限期改正、长线问题挂牌督办;对未按要求完成整改的,按规定进行提醒、约谈、通报批评、责任追究,把审计问题整改情况纳入相关人员考核奖惩,保证整改落实效果。按要求定期组织向公司党委、董事会报告审计发现问题整改情况,落实有关决议,有效发挥审计监督促进企业规范管理、提质增效的作用。

年内部审计个人工作计划

一、指导思想

牢固树立以审计促进公司治理的审计理念,坚持服务大局、围绕中心、突出重点的工作方针,寓服务于监督,寓帮助于促进,充分发挥内部审计对经济安全、健康运行的免疫功能,促进集团经济的平稳、高效发展。

二、工作目标

紧紧围绕集团党委、董事局提出的集团20__年经济工作目标,认真履行集团董事局赋予的职责,全面监督财务收支的真实、合法和效益,突出重点领域、重点项目、重点资金和重点环节,更新观念,创新机制,加大力度,在审查重大违法违规问题的同时,更加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控制,以监督促进过程,从治理、机制和制度层面揭示问题,提出建议,改善企业经营管理,提高企业可持续发展能力。

三、工作措施

(一)深化监督,进一步强化审计评价职能,揭示资源配置和使用的合规性和效益性。

审计的根本使命在于协同保证各企业的业务战略与集团的总体战略保持一致性,并能够按照集团发展战略的要求制订规划和分配资源,以保证在集团战略框架下的资源的化配置。在其中,审计应充分发挥监督职能,并在监督的深度和广度上下功夫,有效评价企业战略制订的一致性和资源利用的合规性和效益性,以发现是否存在游离于集团战略之外的经营行为,是否存在不合规的占用资源,是否存在资源的闲置、浪费等,诸如此类,均应该通过合法的审计监督予以揭示,促进集团资源的更优化分配。

(二)突出重点,进一步加大专项审计力度。

20__年,集团审计部将在常规审计工作开展的基础上,有针对性的、有重点的开展以下几方面的专项审计工作,并希望达到两方面目标:一是通过审计发现问题、分析问题、解决问题,提高企业管理水平,促进企业的自我完善;二是总结实践,以便有效推广利用。

1、管理流程审计。管理流程的合理、科学、健全和规范,决定了一个企业的运作是否顺畅和有效率,也能在很大程度上得以规避企业的各种风险。比如,完善的财务操作管理流程能够规避一定的金融风险,完善的投资决策流程能够规避一定的投资失误风险,完善的生产管理流程得以规避一定的产品质量风险。对管理流程进行审计,重点是要检查各企业管理流程是否健全规范,特别是要检查各项重大决策是否经过了必要的讨论和审批程序。走程序,就是守规则,只有守规则,才能限度地控制风险的发生。

2、投资效益审计。投资扩张是企业发展的普遍模式,也是集团目前快速发展的重要途径。但同时,投资失误也有可能给企业带来_性危机,因而也是企业经营管理中的风险所在。对投资效益进行审计,就是要对投资活动进行全方位的事后跟踪,从投资并购项目的发现和选择,到评估论证,审批决策、建设投产、或者重组整合,以及产出效益与预期效益的比较差异,差异发生的原因等等。投资效益审计的着眼点不仅在于发现投资管理中的问题,还要重视总结和推广实践,使集团投资管理的丰富实践可以成为共享的无形资产。

3、采购供应链审计。采购供应链管理既是企业价值创造的重要环节,也是企业成本控制的重要环节,还是企业利益攸关的重要环节。采购供应链管理水平高低,会直接影响企业经营的成本效益。而采购管理的缺失,则会给企业带来重大损失,甚至导致企业发生重大经营风险。因此,重视和加强采购供应链的管理,

是企业内部控制的关键节点。对采购供应链管理进行审计,目的在于推动企业完善采购供应链的管理制度,规范采购人员的行为准则,健全采购供应活动的文档记录,使采购供应管理更加有效率和效益性。

(三)更新思维,进一步加强审计咨询和服务职能,寓帮助于监督,切实提高企业运营效率和效益。

集团审计部要求每个审计人员在开展审计过程中,应摒弃传统审计理念,要与时俱进,加强审计理论研究和审计方法创新,推进内部审计职能从单纯监督向监督、服务并重转变,把服务企业、提高企业管理水平作为一个重要工作内容。一是通过审计发现和审计评价,帮助各企业增强风险意识,及时识别潜在风险,有效防范风险发生,建立健全风险控制机制;二是通过审计测试,帮助各企业增强流程再造意识,及时发现流程制定过程中的冗长和效率低下的问题,提高流程运行效益;三是通过审计总结实践,帮助各企业在项目运作方面少走弯路,减少机会成本的投入。

(四)建章立制,进一步强化审计工作规范性,提高审计工作质量。

随着一系列审计制度的出台,集团审计工作已逐步走向制度化、规范化的发展道路,通过制度的建立明确预防机制、监督机制和纠错机制,一是通过制度指导审计执业,提高审计效率,保证审计质量;二是以制度管理审计行为和结果,明确责任,惩前毖后,保证审计结果的落实和审计成果的有效转化。20__年,集团审计部将进一步梳理审计业务流程,以控制和风险为导向,在监督环节下力气,在预防环节下功夫,不断完善审计在新领域的执行规则,以提高审计效果。

年内部审计个人工作计划

一、指导思想。

20xx年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标,树立以监督促治理的审计理念,坚持围绕集团中心、突出重点、求真务实的工作方针,建立、健全各项内部审计规章制度,有效开展内部审计工作,确保内部审计工作质量,充分发挥内部审计监督、管理、服务职能,为集团公司的发展提供保障。

二、年度工作目标。

采取先易后难的原则,从开展财务收支审计入手,初步确定年底前完成对xx股份有限公司所属各子公司的财务收支审计,力争用一年的时间对集团所属各子公司轮流实施一遍财务收支审计。通过监督各子公司财务收支的真实性、合法性、效益性,从治理机制和完善内控制度的层面揭示问题并提出审计建议,督促被审计单位逐步规范和提高经营管理。积累一定的工作经验后,再根据集团公司的总体要求逐步开展其他类型的审计。

三、年度工作计划。

(一)开展财务收支审计和内控情况检查工作。

随着集团公司经营规模的不断扩张,经营模式不断变化改进和完善,内部审计的工作任务也更加艰巨。

针对目前内部审计人员少,审计力量有限的工作实际,从基础的财务收支审计入手,争取用一年左右时间对集团所属各公司轮流实施一遍审计。从资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性方面进行审计,同时结合各公司内部控制制度的建立和执行情况进行监督和评价,掌握集团各公司经营管理状况和内控制度建立、执行情况,查找和完善内部控制中财务管理的薄弱环节。为后期在集团公司逐步开展经济效益审计、离任经济责任审计、风险管理审计奠定扎实基础。同时,根据集团公司工作部署和领导交办完成专项审计工作。

(二)建立健全内部审计工作制度,从制度上保障内部审计工作的开展。

根据GJ和内部审计协会相关法律、法规、规定,结合的集团公司实际,逐步建立健全内部审计制度和管理办法,在组织和制度上保障内部审计工作的正常开展。

1、制定内部审计管理办法,从内部审计工作职责和权限、内部审计工作程序、内部审计工作要求、奖惩等方面加以完善,在组织和制度上为内部审计工作的正常开展提供保障。

2、制定财务收支审计实施细则,作为对公司及所属各单位财务收支活动的真实性、合法性、合规性和效益性进行审计监督的指导文件,规范开展内部审计工作。

3、制定内部审计工作文档模板,内容包括审计通知书、审计书、被审计单位基本情况表、审前调查记录表、审计证据汇总记录表、审计工作底稿、审计报告等,从格式上规范审计工作文档。

4、借助集团公司内部报刊和OA平台,宣传普及内部审计、内部控制、风险管理等相关知识和内容,提高公司员工树立内部控制和风险管理的意识,为今后开展相关审计工作奠定基础。

(三)坚持以人为本,加强内部审计人才队伍建设。

积极营造有利于内部审计人才成长的良好环境,是开展内部审计工作成败的关键所在。因此,要进一步优化审计人才成长的环境,不断为审计人才队伍注入新的生机和活力。

1、与四川省内部审计师协会取得联系,在业务上接受其指导。分期分批选派集团公司内审人员及所属各公司财务骨干集中参加专业培训,获取内审专业资格证书,努力提高内部审计人员的专业素质,为内部审计工作下一步在各公司的开展和落地生根创造条件。

2、认真学习执行《内部审计人员职业道德规范》,培养审计人员不断增强全局意识、责任意识、管理意识、风险意识和自律意识,提高政治素质和综合素质。

3、通过参与和执行审计项目,在实践中学习和摸索方法,逐步积累和总结内部审计工作经验,提高审计专业技能和水平。

4、购买内部审计、内部控制、风险管理等专业理论书籍和培训课件,充实内审人员的专业理论知识,提高专业技能水平,更好地服务于集团公司。

5、通过集团公司人力资源部引进和招聘各类审计专业人才,充实集团公司审计力量,在人员和力量上为开展内部审计工作奠定基础。

四、内部审计工作要求。

(一)合理调配审计资源,按照审计项目计划分别下达审计通知,成立审计小组,明确分工和责任。

(二)以客观公正、事实求是为原则,依法依规实施审计。

(三)严格审计程序,规范审计行为,确保审计质量。

(四)严格遵守廉洁从业若干规定,恪守内部审计人员职业道德规范。

年内部审计个人工作计划

为进一步规范财务管理,提高经费使用效益,防止国有资产流失,根据上级主管部门的要求和学院实际,从今年开始将开展内部审计工作。现制定我院年内部审计工作计划。

一、年度审计工作目标

xx年的内部审计工作,以三个代表重要思想为指导,以GJ财经法规、财务管理制度为依据,以财务收支行为的真实性、合法性、效益性为重点,结合我院年工作要点、学院党风廉政建设和反腐 败工作的主要任务,把促进管理,防范资金风险,提高资金使用效益,增进服务,作为审计工作的出发点,针对合理科学利用教育资源,防止铺张浪费等内容开展审计。对被审单位的财务收支行为做出客观评价,并针对审计发现的问题提出审计意见和建议,帮助和督促被审计单位及时整改。

二、审计的内容

1、根据内部审计的规定要求,有计划地对教学系的教师津贴发放,学生奖学金、助学金发放,班费、实习费等使用情况进行内审;

2、根据内部审计的规定要求,有计划地对电大工作部的学费、教材费等收缴情况进行内审;

3、根据内部审计的规定要求,有计划地对附属中学的学费、教材费等财务收支情况进行内审;

4、根据内部审计的规定要求,有计划地对成人教育部的学费、教材费等收缴情况进行内审;

5、根据内部审计的规定要求,有计划地后勤集团的财务收支进行审计;

6、根据内部审计的规定要求,有计划地对学院招待费使用情况进行内审;

通过开展财务周期审计,使审计工作规范化、制度化,及时评价部门财经管理状况,加强事前防范,促进部门管理自律。

三、审计的方法及范围

审计的方法是:首先各单位自查,并形成自查报告;其次内审人员采取审查资料、个别访谈、审计调查等方法进行。

审计的范围是:教学系及相关单位_年以来的财务收支情况,其中教学系学生奖学金等项抽查一个年级。

四、时间安排

1、上半年对教学系进行内审;

2、下半年对电大工作部、附属中学、成人教育部、后勤集团(xx公司)等部门进行审计。

五、有关资料的提供

1、学生奖学金、助学金发放,评定办法、评定程序、评定结果;班费、实习费的使用情况等资料。

2、院、系两级教师津贴发放及津贴分配与二次分配办法。

3、电大工作部、附属中学、成人教育部各类生源的收费依据;后勤集团(xx公司)各类收费的依据。

4、学院有关接待、招待的文件、审批表、月汇总表等。

六、其它相关工作

学院内部审计工作,由院监察审计室牵头,抽调相关人员,组成年学院内部审计工作组,工作组依据GJ、省、市相关文件和教育部《教育系统内部审计工作规定》开展工作,院属各单位要积极配合,搞好内部审计,使我院的各项事业又好又快地发展。

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